Mõni nädal tagasi ma postitanud rahastamisportaalide võimaliku juriidilise vastutuse kohta. Vaata ja ennäe, 20. septembril 2021 esitas SEC täitehagi emitendi ja selle käsundiandjate ning rahastamisportaali TruCrowd, Inc., dba Fundanna ja selle omaniku Vincent Petrescu vastu.
Siin on link saidile Kaebus. Kui võtta kaebust täisväärtuslikult – ja lugejad peaksid meeles pidama, et igal lool on vähemalt kaks poolt –, on see õppetund, kuidas rahastamisportaal võib küsitava emitendiga kuuma vette sattuda.
Süüdistused emitendi ja tema käsundiandjate vastu on otsekohesed: nad ei avaldanud ühe käsundiandja karistusregistrit; nad kasutasid investori raha isiklikel eesmärkidel; nad eksitasid investoreid väidetava kinnisvaraprojekti osas.
Meie jaoks huvitavamad on süüdistused rahastamisportaali ja selle omaniku vastu. Nimetades TruCrowdi ja hr Petrescut "väravavahtideks", väidab SEC muu hulgas, et:
- TruCrowd ja hr Petrescu lubasid pakkumistel jätkata vaatamata mitmetele hoiatusmärkidele võimaliku pettuse või muu investorite kahjustamise kohta.
- Hr Petrescu osales ebatäpse vormi C koostamisel ja avalduse esitamisel.
- TruCrowd ja hr Petrescu ei tellinud "halva näitleja" kontrolli.
- Hr Petrescu eiras väärtpaberiadvokaadi hoiatust.
Suurest komisjonitasust on raske eemale minna. Kuid see jõustamistegevus näitab, et mõnikord peate seda tegema.
