La Comisión Australiana de Valores e Inversiones (ASIC) anunció el lunes que canceló la licencia de Australian Financial Services (AFS) de la atribulada BBY Limited (BBY), que operaba la plataforma de corretaje SmarTrader.
La cancelación de la licencia de AFS que entró en vigor el 24 de junio se produjo después de un prolongado de seis años suspensión de la licencia de la empresa. La decisión se tomó poco antes del 30 de junio de 2021, hasta que se impuso la última suspensión.
Alternativa de cuenta bancaria. IBAN de la cuenta comercial.
El regulador detalló que a pesar de la cancelación de la licencia, la empresa podrá continuar con los servicios centrales orientados a quejas hasta fines de marzo del próximo año.
BBY debe asegurarse de que sus clientes continúen teniendo acceso a un esquema externo de resolución de disputas y al Fondo Nacional de Garantía. Además, la empresa debe asegurarse de que 'los receptores y liquidadores tengan la autoridad legal para transferir el' número de identificación del titular 'de un cliente a otro participante del mercado con instrucciones del cliente o para convertir una participación patrocinada por el licenciatario en una participación patrocinada por el emisor de acuerdo con las Reglas de Operación del Acuerdo ASX '.
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ASIC también explicó que se requiere que BBY arregle una compensación para los clientes minoristas por sus pérdidas o daños sufridos debido a su incumplimiento de las regulaciones locales.
Una empresa en problemas
Originalmente, el regulador australiano suspendió la licencia de operación de BBY en mayo de 2015 por un período de tres años, pero luego continuó renovando la suspensión.
BBY Ltd es la principal entidad operativa del grupo BBY. La empresa tenía su sede en Sydney y oficinas en Australia, Nueva Zelanda, Reino Unido y América. El grupo ABY estaba formado por 10 entidades, incluidas BBY Advisory Services Pty Ltd y SmarTrader Limited, cuyas licencias también fueron canceladas por el regulador australiano.
ASIC, que se considera uno de los reguladores financieros de renombre, está tomando medidas activas contra los infractores. Recientemente, un tribunal sostuvo las acciones del regulador contra CT Forex y abofeteó a la empresa con una multa de 20 millones de dólares australianos. El año pasado, ASIC canceló la licencia de AFS de Jels Financial Group, Selectinvest y USGFX.
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