Un banco de un billón de dólares paga una multa de 2,950,000 dólares por mentir a los clientes y cobrarles de más de forma rutinaria – The Daily Hodl

Un gigante bancario con 1.80 billones de dólares en activos bajo gestión está pagando una multa civil multimillonaria por hacer declaraciones falsas a los clientes y cobrarles de más.

En un comunicado de prensa, la Autoridad Monetaria de Singapur (MAS) dice que es golpeando Credit Suisse con una multa de SGD de 3.9 millones de dólares (2.90 millones de dólares) por no detener las prácticas ilegales aplicadas por los gerentes de relaciones del banco.

La agencia reguladora dice que los gerentes de relaciones del banco violaron repetidamente la Ley de Valores y Futuros (SFA) de Singapur al cobrar explícitamente de más a los clientes y omitir cierta información para encubrir la mala conducta.

Específicamente, la MAS se concentra en transacciones de bonos extrabursátiles en las que los gerentes de relaciones de Credit Suisse mintieron sobre los costos involucrados en la ejecución de las operaciones, lo que llevó a los clientes a pagar más de lo que deberían.

Los empleados también ocultaron detalles clave que habrían revelado que los precios estaban por encima de las tarifas acordadas bilateralmente.

La MAS señala que el banco no había establecido controles internos, incluido el seguimiento post-negociación, que habrían evitado el mal comportamiento de sus empleados.

La subdirectora general de MAS, la Sra. Ho Hern Shi, dice:

“Las instituciones financieras deberían implementar marcos y procesos de gobernanza sólidos para garantizar precios justos y transparentes a sus clientes. Continuaremos involucrando a los bancos para mejorar sus controles en esta área y no dudaremos en tomar medidas firmes contra las instituciones financieras que hayan violado nuestras leyes”.

En respuesta, Credit Suisse resolvió inmediatamente la sanción civil, admitió su responsabilidad y reforzó sus controles internos.

El banco en problemas fue adquirido por UBS en junio y dice que seguirá operando como un "banco dentro de un banco", manteniendo sus servicios y relaciones con los clientes como de costumbre.

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• Fuente: https://dailyhodl.com/2023/12/30/trillion-dollar-bank-pays-2950000-fine-for-lying-to-clients-routinely-overcharging-customers/