Πώς η τεχνολογία μπορεί να βοηθήσει στην παρακολούθηση συμμόρφωσης (Brad Shrum)

Τα προγράμματα συμμόρφωσης παλαιού τύπου δυσκολεύονται να συμβαδίσουν στο σημερινό ταχέως μεταβαλλόμενο περιβάλλον και πρόσφατες μελέτες δείχνουν ότι οι ομάδες συμμόρφωσης έχουν φτάσει στα όριά τους. Δυστυχώς για τις περισσότερες ομάδες δεν υπάρχει ενίσχυση. Ευτυχώς, η σύγχρονη τεχνολογία είναι διαθέσιμη για να βοηθήσει στον εξορθολογισμό των διαδικασιών και στη δημιουργία αποτελεσματικών προγραμμάτων συμμόρφωσης. 

Σε αυτό το ιστολόγιο, θα διερευνήσουμε πώς η σύγχρονη τεχνολογία μπορεί να βοηθήσει στην παρακολούθηση της συμμόρφωσης των επενδύσεων. Με τα κατάλληλα εργαλεία, οι οργανισμοί μπορούν να ευδοκιμήσουν ακόμη και στις πιο ταραχώδεις αγορές.  

Αυτοματοποίηση παρακολούθησης 

Καθώς τα χαρτοφυλάκια συνεχίζουν να γίνονται πιο περίπλοκα, μπορεί να είναι δύσκολο να συγκεντρωθούν όλοι οι σχετικοί κανόνες και απαιτήσεις, πόσο μάλλον τα εναρμονισμένα δεδομένα στα χαρτοφυλάκιά σας για αξιολόγηση. Η ύπαρξη ενός συστήματος για τη συγκέντρωση και εναρμόνιση όλων των επενδυτικών σας δεδομένων καθημερινά και τη χρήση του για την αυτοματοποίηση της παρακολούθησης των επενδύσεων μπορεί να εξοικονομήσει πολύτιμο χρόνο και πόρους στις ομάδες, ενώ μειώνει την πιθανότητα ανθρώπινου λάθους.  

Η σύγχρονη τεχνολογία μπορεί να κάνει τη συμμόρφωση παιχνιδάκι ειδοποιώντας αυτόματα τους χρήστες για τυχόν παραβιάσεις στο χαρτοφυλάκιό τους εντός μιας ημέρας. Οι ειδοποιήσεις μπορούν ακόμη και να ενημερώνουν τους χρήστες σχετικά με πιστωτικά συμβάντα, την παρακολούθηση στόχων κέρδους/ζημίας σε επίπεδο χαρτοφυλακίου και ρυθμιστικές απαιτήσεις εκτός της επενδυτικής σας πολιτικής. Με το κατάλληλο λογισμικό, μπορείτε να αποκτήσετε εύκολη πρόσβαση σε όλα τα σχετικά δεδομένα συμμόρφωσης από έναν ενιαίο ολοκληρωμένο πίνακα εργαλείων και ακόμη και να δημιουργήσετε προσαρμοσμένες αναφορές για να διερευνήσετε και να αποκτήσετε περαιτέρω πληροφορίες σχετικά με την κατάσταση συμμόρφωσής σας με λίγα μόνο κλικ. 

Παρέχετε ηρεμία σχετικά με τα δεδομένα 

Η τεχνολογία μπορεί να προσφέρει ηρεμία συγκεντρώνοντας και επικυρώνοντας αυτόματα δεδομένα σε τακτική, ακόμη και καθημερινή βάση. Οι επιχειρήσεις μπορούν να βασίζονται σε πλήρως ελεγμένο λογισμικό για να διασφαλίσουν υψηλής ποιότητας δεδομένα χαρτοφυλακίου και πληροφορίες συμμόρφωσης. 

Επιπλέον, τα δεδομένα τρίτων που ελέγχονται τακτικά και αμφισβητούνται παρέχουν ανεξάρτητη αξιολόγηση και μπορούν να συνδυαστούν με δεδομένα ειδικά για τον οργανισμό σας σε ένα σύστημα για να διασφαλιστεί η συνεπής, ακριβής παρακολούθηση της συμμόρφωσης.   

Δώστε Ακριβή και Ενημερωμένη Κατάσταση Συμμόρφωσης 

Αυτές τις μέρες, δεν είναι αρκετά καλό να εργάζεστε με δεδομένα που είναι αρκετές εβδομάδες πίσω. Όταν ζητείται η τρέχουσα κατάσταση συμμόρφωσης, οι ομάδες πρέπει να είναι προετοιμασμένες με μια απάντηση.   

Η απόκτηση πρόσβασης στις πιο ακριβείς και ενημερωμένες πληροφορίες δεν είναι τόσο δύσκολη όσο στο παρελθόν. Το αυτοματοποιημένο λογισμικό μπορεί να ενημερώνει καθημερινά τις πληροφορίες συμμόρφωσης για να διασφαλίσει ότι οι χρήστες έχουν τις απαντήσεις σε τυχόν ερωτήσεις σχετικά με την τρέχουσα κατάσταση συμμόρφωσης. Αντί να περιμένουν εβδομάδες για να συγκεντρώσει η ομάδα δεδομένα και να εκτελέσει αναφορές, οι ηγέτες μπορούν τώρα να αποκτήσουν άμεση πρόσβαση στις αναφορές που χρειάζονται για την επόμενη συνεδρίαση του διοικητικού συμβουλίου τους.  

Η αυτοματοποιημένη παρακολούθηση παρέχει πιο άμεσο εντοπισμό πιθανών παραβιάσεων της πολιτικής, δίνοντας στις ομάδες συμμόρφωσης περισσότερο χρόνο για να διερευνήσουν και να επανεξετάσουν τις παραβιάσεις πριν από την περιοδική αναφορά. Αυτό τους επιτρέπει να διορθώνουν ζητήματα που προκαλούν ψευδή παραβίαση ή να τεκμηριώνουν το σκεπτικό για μια γνωστή/αποδεκτή παραβίαση, όπως απαιτείται. 

Παροχή ενέργειας στον χρήστη 

Η τεχνολογία δίνει στους χρήστες τη δύναμη να ξεκλειδώνουν τις δυνατότητες των δεδομένων τους με προσαρμοσμένες αναφορές, ειδοποιήσεις και άλλα. Με την αυτοματοποίηση πολλών από τις μη αυτόματες διαδικασίες συμμόρφωσης, οι χρήστες μπορούν να ευθυγραμμίσουν την τεχνολογία τους ώστε να ταιριάζει με τις επιχειρηματικές τους ανάγκες. 

Επιπλέον, μπορούν να διαμορφωθούν προσαρμόσιμες λύσεις συμμόρφωσης, ώστε κάθε μέλος της ομάδας να έχει πρόσβαση στα μοναδικά εργαλεία που χρειάζεται στην καθημερινή του εργασία. Όταν χρησιμοποιούνται σωστά, οι λύσεις λογισμικού παρέχουν απαράμιλλες δυνατότητες για παρακολούθηση και αναφορά συμμόρφωσης. 

Τα συστήματα λογισμικού μπορούν επίσης να προσφέρουν λειτουργικότητα που επιτρέπει στις ομάδες συμμόρφωσης να εισάγουν και να διατηρούν τις δικές τους αναλύσεις, σημειώσεις και τεκμηρίωση. Αυτά τα συστήματα μπορούν να προσφέρουν πλήρη υποστήριξη ελέγχου, ακόμη και να ενημερώσουν τις πτυχές της παρακολούθησης συμμόρφωσης εντός ημερών από την ενημέρωση πολιτικής, ώστε να επιτραπεί αυξημένη ευελιξία και έλεγχος. 

Πληρείτε τις κανονιστικές απαιτήσεις 

Οι κανονιστικές απαιτήσεις αλλάζουν συνεχώς, αλλά η τεχνολογία μπορεί να βοηθήσει στην παρακολούθηση οποιασδήποτε σχετικής πληροφορίας. Η αυτοματοποιημένη ρυθμιστική παρακολούθηση μπορεί να διασφαλίσει ότι το χαρτοφυλάκιο διατηρείται συμβατό, ανεξάρτητα από τις αλλαγές που συμβαίνουν. 

Η εφαρμογή μιας λύσης για την παρακολούθηση των κανονιστικών απαιτήσεων μπορεί να εξοικονομήσει πολύτιμο χρόνο και πόρους της επιχείρησής σας. Οι ενημερώσεις στην καθοδήγηση μπορούν να ενσωματωθούν απρόσκοπτα στις αναφορές σας, χωρίς καμία διακοπή στη ροή εργασίας σας. 

• SEO Powered Content & PR Distribution. Ενισχύστε σήμερα.
• Platoblockchain. Web3 Metaverse Intelligence. Ενισχύθηκε η γνώση. Πρόσβαση εδώ.
• πηγή: https://www.finextra.com/blogposting/23643/how-technology-can-help-compliance-monitoring?utm_medium=rssfinextra&utm_source=finextrablogs