Nexo einigt sich mit SEC auf 45 Millionen US-Dollar: Was Sie wissen müssen!

Krypto-Kreditgeber Nexo Capital hat zugestimmt, der US Securities and Exchange Commission (SEC) und der North American Securities Administrators Association (NASAA) Strafen in Höhe von 45 Millionen US-Dollar zu zahlen, weil sie das Angebot und den Verkauf seines Earn Interest Product (EIP) nicht registriert haben.

Die Nachricht wurde von der angekündigt SEK und NASAA in zwei separaten Erklärungen am 19. Januar. Laut der Erklärung der SEC erklärte sich Nexo bereit, eine Strafe von 22.5 Millionen US-Dollar zu zahlen und sein nicht registriertes Angebot und den Verkauf des EIP an US-Investoren einzustellen. Die zusätzlichen 22.5 Millionen US-Dollar werden als Bußgelder zur Begleichung ähnlicher Gebühren von staatlichen Aufsichtsbehörden gezahlt.

Die NASAA sagte in ihrer Erklärung, dass der Vergleich grundsätzlich nach Untersuchungen des angeblichen Angebots und Verkaufs von Wertpapieren durch Nexo nach dem letzten Jahr der Untersuchungen erfolgt. „Während der Untersuchung wurde festgestellt, dass EIP-Investoren passiv Zinsen auf digitale Vermögenswerte verdienen konnten, indem sie diese Vermögenswerte an Nexo verliehen.“ 

„Nexo behielt völlige Diskretion über die umsatzgenerierenden Aktivitäten, die zur Erzielung von Renditen für Investoren eingesetzt werden. Das Unternehmen bot den EIP und andere Produkte Investoren in den USA über seine Website und seine Social-Media-Kanäle an und bewarb sie, wobei es in einigen Fällen darauf hinwies, dass Investoren Renditen von bis zu 36 % erzielen könnten“, erklärte die NASAA.

In einem Tweet vom 19. Januar hatte Nexo seinen 288,600 Followern getwittert, dass sie mit der SEC und der NASAA eine endgültige wegweisende Lösung erreicht hätten. In der Erklärung wurde ferner klargestellt, dass die US-Regierungsbehörden nicht behaupteten, dass das Unternehmen an Betrug oder irreführenden Geschäftspraktiken beteiligt gewesen sei.

Die SEC erklärte, dass die Kommission bei den Vergleichsverhandlungen den Grad der Zusammenarbeit und die von Nexo unverzüglich ergriffenen Abhilfemaßnahmen zur Behebung ihrer Mängel berücksichtigt habe. 

SEC-Vorsitzender Gary Gensler sagte:

„Wir haben Nexo beschuldigt, sein Krypto-Lending-Produkt für Privatkunden nicht registriert zu haben, bevor wir es der Öffentlichkeit angeboten haben, und damit wesentliche Offenlegungspflichten zum Schutz der Anleger umgangen.“

Gensler fuhr fort: „Die Einhaltung unserer bewährten öffentlichen Richtlinien ist keine Wahl. Wo Kryptounternehmen sich nicht daran halten, werden wir weiterhin die Fakten und das Gesetz befolgen, um sie zur Rechenschaft zu ziehen. In diesem Fall stellt Nexo unter anderem sein nicht registriertes Kreditprodukt für alle US-Investoren ein.“

Während die Firma die Ergebnisse der SEC-Untersuchung weder zugab noch bestritt, kam der Nexo-Vergleich auf der Grundlage einer Unterlassungsverfügung zustande, die der Firma untersagte, gegen Bestimmungen des Securities Act von 1933 zu verstoßen. 

Die NASAA erklärte, dass die Untersuchung von mindestens 17 verschiedenen staatlichen Wertpapieraufsichtsbehörden durchgeführt wurde, die den im Vergleich festgelegten Bedingungen zustimmten.

Probleme mit der Einhaltung gesetzlicher Vorschriften, mit denen Kryptounternehmen in den USA konfrontiert sind, sind wichtig, da sie daran erinnern, dass sie denselben Gesetzen unterliegen wie traditionelle Finanzinstitute. Die Prüfung und Beaufsichtigung von Kryptounternehmen durch die Aufsichtsbehörden wird nur noch zunehmen, und andere Kryptounternehmen müssen möglicherweise ihre eigenen Compliance-Praktiken überprüfen.