Das UK Gambling Commission haben heute bekannt gegeben, dass sie behördliche Maßnahmen gegen den UKGC-Lizenznehmer ergriffen haben Casumo, das die Online-Casinoseite Casumo.com betreibt.
Anschließend wurde Casumo mit einer Geldstrafe von 6 Millionen Pfund belegt und wird sich nun einem umfangreichen Prüfungsprozess unterziehen, nachdem eine Untersuchung des UKGC Versäumnisse bei der sozialen Verantwortung und der Geldwäschebekämpfung festgestellt hatte.
Die von der UKGC gegen Casumo ergriffene Maßnahme ist nach 2018 die zweite derartige Strafe, die gegen den Betreiber verhängt wurde Sie wurden mit einer Strafe in Höhe von 5.85 £ belegt vom UKGC erneut wegen festgestellter Mängel in Systemen zur Verhinderung von Geldwäsche und zum Schutz problematischer Spieler.
Die Entscheidung und die Maßnahmen gegen Casumo durch die britische Aufsichtsbehörde, die heute bekannt gegeben wurden und Anfang des Monats getroffen wurden, könnten in gewisser Weise erklären, warum mehrere Mitglieder des Casinomeister-Forums beim Einlösen schmerzhafte „Source of Wealth“-Schecks ertragen mussten draußen im Online-Casino.
Die Glücksspielkommission hat die folgenden Bereiche angeführt, in denen die Verfahren zur sozialen Verantwortung von Casumo hinter den Anforderungen für die Aufrechterhaltung ihrer britischen Lizenz zurückblieben:
- Ein Kunde verlor innerhalb von drei Jahren 1.1 Millionen Pfund, ohne dass er einer verantwortungsvollen Glücksspielinteraktion ausgesetzt war.
- Ein zweiter Kunde verliert in einem Monat 65,000 £, ohne dass er einer verantwortungsvollen Glücksspielinteraktion ausgesetzt war.
- Ein dritter Kunde verlor innerhalb von sieben Monaten 76,000 £, ohne einer verantwortungsvollen Glücksspielinteraktion ausgesetzt zu sein.
Darüber hinaus versäumte Casumo, die Leitlinien des UKGC zur Kundeninteraktion zu berücksichtigen, was zu Folgendem führte:
- Der Betreiber führt keine verantwortungsvolle Glücksspielinteraktion bei einem Kunden durch, der innerhalb von fünf Stunden 89,000 £ verloren hat.
- Der Betreiber führt keine verantwortungsvolle Glücksspielinteraktion bei einem Kunden durch, der innerhalb von 59,000 Minuten 90 £ verloren hat.
Versäumnisse bei der Bekämpfung der Geldwäsche
Zu den festgestellten Fehlern bei der Umsetzung robuster Verfahren und Systeme zur Bekämpfung der Geldwäsche gehörten die folgenden:
- Kunden durften erhebliche Geldbeträge einzahlen, ohne dass ausreichende AML-Prüfungen durchgeführt wurden.
- Die Überprüfung der Finanzierungsquelle (SOF) war unzureichend. Gehaltsabrechnungen und Rechnungen, die als Beweis für SOF vorgelegt wurden, wurden nicht durch Kontoauszüge (oder andere Beweise) bestätigt.
- Die vorgelegten Kontoauszüge wurden nicht angemessen bewertet. Beispiele hierfür sind unvollständige Kontoauszüge, die lediglich Gutschriften auf dem Konto des Kunden auswiesen. Die Saldozahlen auf dem Kontoauszug eines Kunden wurden geschwärzt.
- Unzureichende Überprüfung der Echtheit der Dokumentation.
- Keine Einschätzung oder Begrenzung, wie viel ein Kunde ausgeben darf, basierend auf bekanntem Einkommen, Vermögen oder anderen Risikofaktoren.
- Gewinne von anderen Glücksspielanbietern wurden ohne weitere Untersuchung als SOF akzeptiert.
- Es wird nicht sichergestellt, dass die Richtlinien, Verfahren und Kontrollen effektiv umgesetzt, überprüft und angemessen überarbeitet werden, um sicherzustellen, dass sie wirksam bleiben, und dass alle geltenden Erkenntnisse oder Richtlinien, die die Kommission von Zeit zu Zeit veröffentlicht, berücksichtigt werden.
Neben der Zahlung einer Geldstrafe von 6 Millionen Pfund wurde Casumo auch angewiesen, auf eigene Kosten eine Firma unabhängiger Wirtschaftsprüfer mit der Durchführung einer Prüfung zur Prüfung von Transaktionen, die nach dem 1. Juli 2020 stattgefunden haben, zu beauftragen, um sicherzustellen, dass diese tatsächlich umgesetzt wurden seine neuen Richtlinien, Verfahren und Kontrollen. Darüber hinaus muss der Betreiber sicherstellen, dass er die Lizenzbedingungen und den Verhaltenskodex einhält.
Richard Watson, Geschäftsführer der Glücksspielkommission, sagte zu der heute angekündigten Maßnahme gegen Casumo: „Dieser Fall wurde durch geplante Compliance-Aktivitäten herbeigeführt und jeder Betreiber da draußen sollte sich darüber im Klaren sein, dass wir weiterhin entschieden gegen diejenigen vorgehen werden, die es versäumen, die Standards anzuheben.“
- Konto
- Action
- AML
- angekündigt
- Geldwäschebekämpfung
- Prüfung
- Authentizität
- Bank
- Tragen
- Casino
- Schecks
- Code
- Provision
- Compliance
- fortsetzen
- Credits
- Direktor
- Effektiv
- Exekutive
- Geschäftsführer
- Ende
- Fest
- Mittel
- Richtlinien
- Ultraschall
- HTTPS
- Einkommen
- Interaktion
- Untersuchung
- IT
- Juli
- lernen
- Lizenz
- Mitglieder
- Geld
- Monat
- Online
- Andere
- AUFMERKSAMKEIT
- Politik durchzulesen
- Produziert
- Risiken zu minimieren
- erhöhen
- Überprüfen
- Risiko
- Short
- Social Media
- verbringen
- Normen
- Erklärung
- Systeme und Techniken
- Zeit
- Transaktionen
- Uk
- Watson
- Reichtum
- Was ist
- WHO
- Jahr