SEC Charges Binance, CEO over ulovlige udvekslinger, sammenblanding af klientfond

SEC Charges Binance, CEO over ulovlige udvekslinger, sammenblanding af klientfond

Tidsstempel: 5. juni 2023 kl. 1
Kildeknude: 2701677


Securities and Exchange Commission (SEC ) har rejst 13 anklager mod
cryptocurrency exchange Binance, to tilknyttede enheder og grundlægger/CEO
Changpeng Zhao. Den amerikanske værdipapirvagthund anklagede Binance og Zhao for
drive ulovlige handelsplatforme, der tilbyder uregistreret kryptoaktiv
værdipapirer og blandende kunders midler.

Endvidere
påstået, at Binance fungerede som børs, mægler-forhandler og clearingbureau
uden autorisation. Den amerikanske derivatvagthund, Commodity Futures Trading Commission (CFTC), fremsat lignende påstande mod Binance og Zhao for to måneder siden.

I en
klage indgivet for en distriktsdomstol i Columbia, SEC
påstået, at Binance Holdings drev uregistrerede kryptobørser
Binance.com og
Binance.US, dets amerikanske arm. Tilsynsmyndigheden anklagede yderligere Binance for at justere dens
kontroller for at gøre det muligt for amerikanske kunder af høj værdi at handle på Binance.com, i modsætning til
børsens offentlige påstand om, at amerikanske kunder var udelukket fra platformen.

Derudover har SEC
påstået, at tilknyttede enheder BAM Trading og BAM Management sammen med Binance tilbød og solgte
kryptobørsens uregistrerede token og stablecoin , henholdsvis BNB og BUSD på
Binance.US platform. Oven i det leverede de angiveligt uregistrerede overskudsgenererende programmer 'BNB Vault' og 'Simple Earn'
samt krypto-indsatsprodukter til amerikanske investorer.

Desuden SEC
anklagede Zhao og Binance for hemmeligt at kontrollere den amerikanske arm på trods af påstanden
offentligt, at det er "en separat,
uafhængig handelsplatform for amerikanske investorer,” ifølge en erklæring.

Flere påstande

Finansforstørrelser rapporterede i februar, at SEC undersøgte Binance.US og to af dets tilknyttede market makers, Sigma Chain AG og Merit Peak Limited. Platformene siges at være begyndt at handle på Binances amerikanske handelsarm efter lanceringen i 2019.

I den seneste handling ser SEC ud til at have konkluderet denne undersøgelse, da regulatoren hævdede, at Zhao og Binances adgang til Binance.com og Binance.US gav dem mulighed for at blande kundeaktiver eller omdirigere dem til Sigma Chain, market maker og handelsfirma, der siges at være ejet og kontrolleret af Zhao. De fusionerede angiveligt også 'milliarder af dollars af investoraktiver' og sendte dem til
Merit Peak Limited, som også ejes af Binance Founder. Disse midler blev senere efterfølgende overført til en tredjepart "tilsyneladende i forbindelse med køb og salg af kryptoaktiver," tilføjede SEC.

I klagen hævdede SEC også, at BAM Trading og Bam Management fremsatte falske erklæringer til investorer om overvågningskontroller, der er indført for at forhindre manipulerende handel på Binance.US. Som et resultat af denne påstand rejste de angiveligt omkring 200 millioner dollars fra private investorer og tiltrak milliarder af dollars i handelsvolumener fra både detailkunder og institutionelle kunder.

I modsætning til deres påstande var disse "formodede kontroller praktisk talt ikke-eksisterende". Som et resultat heraf engagerede Sigma Chain sig i vaskehandel, der kunstigt oppustede handelsvolumen for kryptoaktive værdipapirer på Binance.US, hævdede SEC.

Stadig på beskyldningerne anklagede regulatoren Binance og Zhao for at implementere en 'flertrinsplan' for i hemmelighed at omgå amerikanske love, begyndende i eller omkring 2018. SEC sagde, at denne handling "satte sikkerheden for milliarder af dollars af amerikansk investorkapital på spil og på Binances og Zhaos nåde."

"Igennem
tretten anklager, hævder vi, at Zhao og Binance enheder engageret i en
omfattende net af bedrag, interessekonflikter, manglende afsløring og
beregnet unddragelse af loven,” sagde SEC-formand Gary Gensler.

'Nul begrundelse' for retssag, Binance Reacts

I mellemtiden reagerede Binance på retssagen i mandags et blog-indlæg sagde SEC ved sin seneste handling opgivet bestræbelserne på at nå frem til en forhandlet løsning for at løse undersøgelserne. Den beskyldte tilsynsmyndigheden for at skynde sig at "kræve jurisdiktionsgrundlag fra andre tilsynsmyndigheder" i stedet for at søge at tjene investorernes interesser.

Binance sagde, at påstande om, at brugernes aktiver på dets amerikanske handelsplatform er i fare, er "simpelthen forkerte", og tilføjede, at "der er ingen begrundelse for [SEC]-personalets handling i lyset af rigelig tid, personalet havde til at udføre deres undersøgelse."

"Alle brugeraktiver på Binance og Binance affiliate platforme, inklusive Binance.US, er sikre og sikre, og vi vil kraftigt forsvare os mod enhver påstand om det modsatte," skrev Binance på sin hjemmeside.

Børsen bemærkede endvidere, at den er "beredt til at bekæmpe ['SEC's seneste overskridelse'] i det fulde omfang af loven."

Brokeree, Advance Markets partner; ulovlige mæglere; læs dagens nyheder.


Securities and Exchange Commission (SEC ) har rejst 13 anklager mod
cryptocurrency exchange Binance, to tilknyttede enheder og grundlægger/CEO
Changpeng Zhao. Den amerikanske værdipapirvagthund anklagede Binance og Zhao for
drive ulovlige handelsplatforme, der tilbyder uregistreret kryptoaktiv
værdipapirer og blandende kunders midler.

Endvidere
påstået, at Binance fungerede som børs, mægler-forhandler og clearingbureau
uden autorisation. Den amerikanske derivatvagthund, Commodity Futures Trading Commission (CFTC), fremsat lignende påstande mod Binance og Zhao for to måneder siden.

I en
klage indgivet for en distriktsdomstol i Columbia, SEC
påstået, at Binance Holdings drev uregistrerede kryptobørser
Binance.com og
Binance.US, dets amerikanske arm. Tilsynsmyndigheden anklagede yderligere Binance for at justere dens
kontroller for at gøre det muligt for amerikanske kunder af høj værdi at handle på Binance.com, i modsætning til
børsens offentlige påstand om, at amerikanske kunder var udelukket fra platformen.

Derudover har SEC
påstået, at tilknyttede enheder BAM Trading og BAM Management sammen med Binance tilbød og solgte
kryptobørsens uregistrerede token og stablecoin , henholdsvis BNB og BUSD på
Binance.US platform. Oven i det leverede de angiveligt uregistrerede overskudsgenererende programmer 'BNB Vault' og 'Simple Earn'
samt krypto-indsatsprodukter til amerikanske investorer.

Desuden SEC
anklagede Zhao og Binance for hemmeligt at kontrollere den amerikanske arm på trods af påstanden
offentligt, at det er "en separat,
uafhængig handelsplatform for amerikanske investorer,” ifølge en erklæring.

Flere påstande

Finansforstørrelser rapporterede i februar, at SEC undersøgte Binance.US og to af dets tilknyttede market makers, Sigma Chain AG og Merit Peak Limited. Platformene siges at være begyndt at handle på Binances amerikanske handelsarm efter lanceringen i 2019.

I den seneste handling ser SEC ud til at have konkluderet denne undersøgelse, da regulatoren hævdede, at Zhao og Binances adgang til Binance.com og Binance.US gav dem mulighed for at blande kundeaktiver eller omdirigere dem til Sigma Chain, market maker og handelsfirma, der siges at være ejet og kontrolleret af Zhao. De fusionerede angiveligt også 'milliarder af dollars af investoraktiver' og sendte dem til
Merit Peak Limited, som også ejes af Binance Founder. Disse midler blev senere efterfølgende overført til en tredjepart "tilsyneladende i forbindelse med køb og salg af kryptoaktiver," tilføjede SEC.

I klagen hævdede SEC også, at BAM Trading og Bam Management fremsatte falske erklæringer til investorer om overvågningskontroller, der er indført for at forhindre manipulerende handel på Binance.US. Som et resultat af denne påstand rejste de angiveligt omkring 200 millioner dollars fra private investorer og tiltrak milliarder af dollars i handelsvolumener fra både detailkunder og institutionelle kunder.

I modsætning til deres påstande var disse "formodede kontroller praktisk talt ikke-eksisterende". Som et resultat heraf engagerede Sigma Chain sig i vaskehandel, der kunstigt oppustede handelsvolumen for kryptoaktive værdipapirer på Binance.US, hævdede SEC.

Stadig på beskyldningerne anklagede regulatoren Binance og Zhao for at implementere en 'flertrinsplan' for i hemmelighed at omgå amerikanske love, begyndende i eller omkring 2018. SEC sagde, at denne handling "satte sikkerheden for milliarder af dollars af amerikansk investorkapital på spil og på Binances og Zhaos nåde."

"Igennem
tretten anklager, hævder vi, at Zhao og Binance enheder engageret i en
omfattende net af bedrag, interessekonflikter, manglende afsløring og
beregnet unddragelse af loven,” sagde SEC-formand Gary Gensler.

'Nul begrundelse' for retssag, Binance Reacts

I mellemtiden reagerede Binance på retssagen i mandags et blog-indlæg sagde SEC ved sin seneste handling opgivet bestræbelserne på at nå frem til en forhandlet løsning for at løse undersøgelserne. Den beskyldte tilsynsmyndigheden for at skynde sig at "kræve jurisdiktionsgrundlag fra andre tilsynsmyndigheder" i stedet for at søge at tjene investorernes interesser.

Binance sagde, at påstande om, at brugernes aktiver på dets amerikanske handelsplatform er i fare, er "simpelthen forkerte", og tilføjede, at "der er ingen begrundelse for [SEC]-personalets handling i lyset af rigelig tid, personalet havde til at udføre deres undersøgelse."

"Alle brugeraktiver på Binance og Binance affiliate platforme, inklusive Binance.US, er sikre og sikre, og vi vil kraftigt forsvare os mod enhver påstand om det modsatte," skrev Binance på sin hjemmeside.

Børsen bemærkede endvidere, at den er "beredt til at bekæmpe ['SEC's seneste overskridelse'] i det fulde omfang af loven."

Brokeree, Advance Markets partner; ulovlige mæglere; læs dagens nyheder.

Tidsstempel:

Mere fra Finansforstørrelser