Robinhood fik en rekord på $70 millioner af FINRA

Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) har givet Robinhood en bøde på omkring 70 millioner dollars. til "systemiske tilsynsfejl" der skader investorerne ved at give dem vildledende information. Dette er den hidtil største straf, der er pålagt af Wall Streets selvregulerende virksomhed mod ethvert firma.

FINRA Straf Dækker Tekniske Fejl kl Robin Hood

Straffen, der pålægges af FINRA, dækker de systemomspændende afbrydelser, som Robinhood oplevede i marts 2020, såvel som procedurerne for handel med optioner og distribution af vildledende information om marginhandel. Den selvregulerende organisation, der fører tilsyn med mæglerfirmaer og børsmarkeder, sagde, at den beordrede Robinhood til at betale 57 millioner dollars i bøder og 12.6 millioner dollars i erstatning til kunderne.

FINRA udsendte en erklæring, der forklarer omfanget af situationen og dens alvorlige indvirkning på Robinhoods brugere. Organisationen udtalte, "FINRA overvejede den udbredte og betydelige skade, som kunderne har lidt, herunder millioner af kunder, der modtog falske eller vildledende oplysninger fra firmaet, millioner af kunder, der var berørt af firmaets systemafbrydelser i marts 2020, og tusindvis af kunder, som firmaet godkendte til at handle med optioner, selv når det ikke var hensigtsmæssigt for kunderne at gøre det.”

Straffen kommer, mens Robinhood forbereder sig på at blive en børsnoteret virksomhed i år. Mæglerplatformen var vidne til systemiske udfald i flere dage i begyndelsen af ​​marts 2020, da pandemien fremkaldte det hurtigste bjørnemarked nogensinde, hvilket førte til handelsvanvid. Disse udfald efterlod mange kunder uden muligheder for at handle med aktier eller kryptovalutaer.

Robinhood står også over for en retssag indgivet af familien til en 20-årig erhvervsdrivende, der begik selvmord efter at have troet, at han havde ramt tab til en værdi af $730,000 på appen.

Robinhood udvider arbejdsstyrken for at sikre overholdelse i fremtiden

For sin del, Robin Hood har hverken indrømmet eller afvist anklagerne fra FINRA. Men det californiske firma havde forudset nogle af disse sanktioner, som det afsatte $26.6 millioner til, ifølge en revisionsarkivering til SEC.

Virksomheden har også udvidet sin arbejdsstyrke til 2,700 medlemmer, som vil støtte kundedriften. Jacqueline Ortiz Ramsay, Robinhoods chef for offentlig politikkommunikation sagde, "Robinhood har investeret kraftigt i at forbedre platformens stabilitet, forbedre vores uddannelsesressourcer og opbygge vores kundesupport og juridiske og compliance-teams." Desuden tilføjede hun, "Vi er glade for at lægge denne sag bag os og ser frem til fortsat at fokusere på vores kunder og demokratisere økonomi for alle."