Den amerikanske råvaremarkedsregulator, CFTC, har bevæget sig mod to råvarepuljeoperatører og sigtet LJM Partners Ltd og LJM Funds Management Ltd, der tilsammen fungerede som LJM, for svindel med råvarepuljer og for at frigive falske erklæringer om tab. Derudover blev der rejst tiltale mod Anthony J. Caine, bestyrelsesformand og ejer af de to selskaber, og Anish Parvataneni, Chief Portfolio Manager.
Torsdagens meddelelse detaljerede, at de to selskaber opererede mellem midten af 2016 og 2018 med at administrere flere råvarepuljer, en investeringsforening og individuelt administrerede kundekonti. På toppen havde virksomhederne mere end 1 milliard dollars i aktiver under forvaltning, men stod over for store tab efter en stigning på 20 point i VIX i 2018, hvorefter de lukkede deres forretninger.
Ser frem til at møde dig på iFX EXPO Dubai maj 2021 - Få det til at ske!
Virksomhederne får yderligere skylden for at skjule deres tab, udsende falske og vildledende erklæringer. Afgifter for løs risikostyringspraksis i optionshandelsstrategier blev også rejst.
Foreslåede artikler
Tjen passiv indkomst med Nhash Cloud Mining ServicesGå til artikel >>
Ledelsen er ansvarlig
Formanden blev tiltalt for sit ansvar for selskabernes vildledninger og også for at have undladt at føre flittigt tilsyn med medarbejdere og agenter.
"Det er bydende nødvendigt, at alle deltagere på vores markeder modtager fuld offentliggørelse af væsentlig information og beskyttelse mod svigagtig praksis," sagde Vincent McGonagle, CFTC's fungerende håndhævelsesdirektør.
"Når virksomheder eller enkeltpersoner kommer med falske eller vildledende udsagn om risici ved handel, eller undlader at omhyggeligt at overvåge deres ansatte eller agenters aktiviteter i forbindelse med deres virksomhed som CFTC-registranter, vil CFTC søge at holde dem ansvarlige."
Kommissionen har allerede afgjort svindelanklager mod LJM's tidligere Chief Risk Officer og registrerede AP for LJM, Arjuna Ariathurai. Han indvilligede i at betale en civil bøde på 150,000 $ og skal udskyde 83,333 $, sammen med en forhåndsvurderingsrente på 14,111 $. Desuden modtog han en ophørsordre, der krævede, at han ikke skulle engagere sig som CFTC-registrant i tre år.
- "
- 000
- aktiviteter
- midler
- Alle
- Fondsbørsmeddelelse
- artikel
- Aktiver
- auto
- Billion
- virksomhed
- virksomheder
- CFTC
- formand
- opladet
- afgifter
- chef
- lukket
- Cloud
- Kommissionen
- Råvarer
- råvare
- Virksomheder
- Direktør
- medarbejdere
- Videresend
- bedrageri
- fuld
- fond
- fonde
- hold
- HTTPS
- Indkomst
- oplysninger
- interesse
- IT
- Leadership" (virkelig menneskelig ledelse)
- ansvar
- logo
- Making
- ledelse
- Markeder
- Mining
- Officer
- Indstillinger
- ordrer
- ejer
- Betal
- pool
- Pools
- portefølje
- beskyttelse
- Risiko
- risikostyring
- Trading
- Trading Strategies
- us
- år