- US Securities and Exchange Commission's (SEC's) afdeling for håndhævelse (Enforcement) meddelte, at den næsten vil fordoble størrelsen af sin kryptoaktiver og cyberenhed, hvilket gør enheden til en af de største inden for håndhævelse.
- Beslutningen afspejler SEC's stigende prioritering af cryptocurrency og cybersikkerhedshåndhævelse.
- Udstedere af digitale aktiver, kryptobørser og udlånsplatforme og andre branchedeltagere bør forvente hyppigere undersøgelser og håndhævelsesforanstaltninger.
- Offentlige virksomheder og investeringsrådgivere bør forudse øget håndhævelseskontrol af deres cybersikkerhedskontroller og afsløringer og en stigning i sigtede overtrædelser for påståede mangler på disse områder.
______________________________________________________________________
I et træk, der yderligere eksekverer på SEC's stadig mere hårde retorik om kryptovaluta og cybersikkerhed, SEC Enforcement nyligt annoncerede at det næsten vil fordoble størrelsen af dets nyligt omdøbte Crypto Assets and Cyber Unit, den specialiserede enhed, der fokuserer på håndhævelse i disse områder. Denne udvikling er bemærkelsesværdig for den dramatiske udvidelse af det, der allerede var en af håndhævelsens mest profilerede enheder.
Mens kryptovaluta og cybersikkerhed har været prioriteret for håndhævelse siden enhedens oprettelse i 2017, signalerer SEC's beslutning om at allokere sine begrænsede ressourcer til at øge enhedens medarbejderstab næsten utvetydigt, at håndhævelsen har til hensigt at øge antallet af efterforskninger og håndhævelsesforanstaltninger mod spillere i cryptocurrency-området samt offentlige virksomheder og investeringsrådgivere, som SEC anser for at have taget utilstrækkelige skridt til at forhindre og afsløre cybersikkerhedsbrud. Meddelelsen gør det også klart, at SEC har til hensigt at spille en førende – hvis ikke den førende – rolle blandt regulatorer og retshåndhævende myndigheder på disse områder, herunder det amerikanske justitsministerium, Commodity Futures Trading Commission og statslige regulatorer, blandt andre.
Krypteringshåndhævelse Front og Center
Ifølge SEC's meddelelse vil agenturet tildele 20 yderligere stillinger til enheden, som vil vokse til 50 dedikerede stillinger, hvilket gør den til en af de største enheder inden for håndhævelse. SEC specificerede også, at den udvidede enhed "vil udnytte agenturets ekspertise til at sikre, at investorer er beskyttet på kryptomarkederne," med et særligt fokus på at efterforske overtrædelser relateret til:
- tilbud om kryptoaktiver;
- udveksling af kryptoaktiver;
- produkter til udlån og indsats af kryptoaktiver;
- decentraliserede finansieringsplatforme (DeFi);
- ikke-fungible tokens (NFT'er); og
- staldmønter.
Udvidelsen kommer på baggrund af allerede kraftig kryptohåndhævelse og en række offentlige udtalelser fra SEC-formand Gary Gensler, der peger på et behov for strammere regulering af industrideltagere. Som SEC's pressemeddelelse bemærker, har enheden siden oprettelsen anlagt mere end 80 håndhævelsessager relateret til angiveligt svigagtige og uregistrerede tilbud og platforme for kryptoaktiver og opnået mere end $2 milliarder i pengehjælp.
Genslers seneste kommentarer gør det klart, at SEC fortsat er meget bekymret over, hvad det opfatter som en vedvarende mangel på beskyttelse for kryptoinvestorer. I september 2021 Interview med Washington Post, for eksempel sammenlignede han stablecoins med "pokerchips på kasinoet" og signalerede sin intention om at indsætte SEC's "robuste myndigheder" til at regere på både stablecoins specifikt og kryptovalutamarkederne mere generelt. Gensler gentog dette synspunkt på Penn Law Capital Markets Associations årlige konference i april i år, bemærke at især stablecoins "rejser tre vigtige sæt af politiske spørgsmål", hvilket berettiger yderligere undersøgelse fra SEC: (1) "offentlige politiske overvejelser omkring finansiel stabilitet og pengepolitik"; (2) "spørgsmål om, hvordan de potentielt kan bruges til ulovlig aktivitet"; og (3) "spørgsmål til investorbeskyttelse." Da han beskrev den tredje politiske overvejelse, udtrykte Gensler bekymring for, at "de tre største stablecoins blev skabt af handels- eller udlånsplatforme selv", hvilket efter hans mening rejser "interessekonflikter og markedsintegritetsspørgsmål, der ville drage fordel af mere tilsyn."
Bureauets fokus på krypto kan forventes at blive yderligere intensiveret i kølvandet på maj 2022 nedsmeltning af cryptocurrency stablecoin TerraUSD og dets søstertoken, Luna – en begivenhed, der udslettede næsten hele 40 milliarder dollars markedsværdi af Luna og fremskyndede tabet på 500 milliarder dollars af værdi i cryptocurrency-økonomien. Ikke overraskende har Gensler og hans kolleger fordoblet deres aggressive retorik siden Luna- og TerraUSD-krakket. Gensler talte ved en FINRA-konference i Washington, DC den 16. maj 2022 kendetegnet cryptocurrency som en "meget spekulativ aktivklasse", givet hvad han opfatter som dens mangel på gennemsigtighed på markedet, og fortaler for grundlæggende investorbeskyttelse mod frontløbende kunder, manipulation og svindel. Blot et par dage før disse bemærkninger, SEC-kommissær Hester Peirce (på trods af hendes højlydte og gentagne kritik af, hvad hun opfatter som SEC's overdrevne regulering af industrien) antydede at "et sted, vi kan se en vis bevægelse" med hensyn til skrappere regler "er omkring stablecoins."
Disse bemærkninger er faldet sammen med en bredere indsats fra SEC for at udvide sin håndhævelsesaktivitet ud over udstedelse af kryptoaktiver. I februar i år bragte Håndhævelse for eksempel sit første handling mod en kryptoudlånsplatform, og opnåede $100 millioner i bøder mod BlockFi Lending LLC for dets angiveligt uregistrerede udbud og salg af detailkryptolåneprodukter. I maj bragte SEC en afgjort sag mod NVIDIA Corporation for NVIDIAs påståede undladelse af at afsløre, at kryptominering var et væsentligt element i dets materielle indtægtsvækst fra salget af dets grafikbehandlingsenheder designet og markedsført til spil, hvor virksomheden accepterede en bøde på 5.5 millioner dollars. For nylig har SEC efter sigende været det foretager en undersøgelse til beskyttelse mod insiderhandel på en eller flere større kryptobørser.
Selvom a nyligt fremsat lovforslag fra Senatet ville indsnævre SEC's jurisdiktion over krypto, ser det ikke ud til, at foranstaltningen vil gå videre i den nærmeste fremtid. I mellemtiden, med udvidelsen af Crypto Asset and Cyber Unit, forventer vi, at agenturet vil fortsætte med at udvide omfanget af sin håndhævelsesaktivitet.
Cybersikkerhed også i fokus
Fremgangen i SEC-håndhævelsen i kryptovalutaområdet er blevet ledsaget af en byge af håndhævelses- og regeludformende aktivitet i cybersikkerhedsområdet, især når det vedrører spørgsmålet om databrud. I sidste halvdel af 2021 opkrævede SEC to virksomheder—Pearson plc , Første American Financial Corporation— henholdsvis for undladelse af at give tilstrækkelige oplysninger vedrørende cybersikkerhedsbrud og undlade at opretholde passende kontrol og procedurer for offentliggørelse af cybersikkerhed. SEC fik også straffe i tre koordinerede aktioner mod registrerede mægler-handlere og investeringsrådgivere for påståede fejl i deres cybersikkerhedspolitikker og -procedurer, som SEC fandt at have resulteret i overtagelser af e-mail-kontoer, der afslørede tusindvis af kunders personlige oplysninger.
Derudover foreslog SEC tidligere i år væsentlige nye regler for offentlige virksomheder og investeringsrådgivere med hensyn til cybersikkerhedskontroller og offentliggørelser. I februar har styrelsen foreslåede regler og ændringer for investeringsrådgivere, registrerede investeringsselskaber og forretningsudviklingsselskaber, der blandt andet ville: kræve, at rådgivere og fonde vedtager skriftlige politikker og procedurer, der omfatter specifikke elementer, der er angivet i den foreslåede regel for at imødegå cybersikkerhedsrisici; kræve, at rådgivere rapporterer væsentlige cybersikkerhedshændelser til SEC på en ny ADV-C-formular; og forbedre cybersikkerhedshændelser og -risici fra rådgivere og fonde til potentielle og nuværende investorer.
SEC fulgte op i marts med foreslåede regelændringer for offentlige virksomheder, der blandt andet vil kræve, at udstedere offentliggør oplysninger om cybersikkerhedshændelser inden for fire hverdage efter en konstatering af, at selskabet har oplevet en "væsentlig cybersikkerhedshændelse", og kræve opdaterede oplysninger vedrørende tidligere offentliggjorte cyberhændelser. De foreslåede regler og ændringer vil således give den styrkede kryptoaktiver og cyberenhed et endnu bredere arsenal til at forfølge udstedere og rådgivere.
Vi vil fortsætte med at give opdateringer om dette hastigt udviklende regulatoriske landskab.
Copyright © 2022, Foley Hoag LLP. Alle rettigheder forbeholdes.
- SEO Powered Content & PR Distribution. Bliv forstærket i dag.
- Platoblokkæde. Web3 Metaverse Intelligence. Viden forstærket. Adgang her.
- Kilde: https://ipo.foleyhoag.com/2022/06/15/secs-expansion-of-crypto-assets-and-cyber-unit-signals-increased-enforcement-ahead/
- $ 100 millioner
- 1
- 2017
- 2021
- 2022
- a
- Om
- accelereret
- Konto
- Handling
- aktioner
- aktivitet
- Desuden
- Yderligere
- adresse
- vedtage
- fremme
- Efter
- mod
- agenturer
- agentur
- aggressive
- forude
- Alle
- påståede
- angiveligt
- allerede
- ændringer
- amerikansk
- blandt
- ,
- annoncerede
- Fondsbørsmeddelelse
- årligt
- foregribe
- vises
- april
- områder
- omkring
- Arsenal
- aktiv
- aktivklasse
- Aktiver
- Association
- bagtæppe
- grundlæggende
- før
- gavner det dig
- Beyond
- Billion
- BlockFi
- brud
- udvide
- bragte
- virksomhed
- forretningsudvikling
- kapital
- Kapitalmarkeder
- kapitalisering
- Formand
- opladet
- Chips
- klasse
- klar
- kolleger
- kommentarer
- Kommissionen
- kommissær
- råvare
- Virksomheder
- selskab
- Bekymring
- pågældende
- Konference
- overvejelse
- overvejelser
- fortsæt
- fortsættende
- kontrol
- koordineret
- Crash
- oprettet
- skabelse
- kritik
- krypto
- krypto aktiv
- Kryptobørser
- Crypto investorer
- Kryptoudlån
- Crypto Markets
- krypto-aktiver
- cryptocurrency
- cryptocurrency markeder
- Nuværende
- Kunder
- Cyber
- Cybersecurity
- DC
- data
- Databrænkelser
- Dage
- beslutning
- dedikeret
- Defi
- Afdeling
- justitsministeriet
- indsætte
- konstrueret
- Trods
- beslutsomhed
- Udvikling
- digital
- Digitale aktiver
- offentliggøre
- videregivelse
- Afdeling
- fordoble
- fordoblet
- ned
- dramatisk
- tidligere
- økonomi
- indsats
- elementer
- håndhævelse
- sikre
- Hele
- etablering
- Endog
- begivenhed
- udviklende
- eksempel
- udveksling
- Udvekslinger
- Udfører
- Udvid
- udvidelse
- forvente
- forventet
- erfarne
- ekspertise
- udsat
- udtrykt
- Manglende
- få
- finansiere
- finansielle
- finansiel stabilitet
- Fokus
- fokuserer
- Foley Hoag
- efterfulgt
- formular
- fundet
- bedrageri
- hyppig
- fra
- forsiden
- fonde
- yderligere
- fremtiden
- Futures
- Futureshandel
- spil
- Gary Gensler
- generelt
- Gensler
- given
- grafik
- Grow
- Vækst
- Halvdelen
- øget
- Hester Peirce
- høj-profil
- stærkt
- Hvordan
- HTML
- HTTPS
- ulovlig
- vigtigt
- in
- hændelse
- omfatter
- Herunder
- Forøg
- øget
- stigende
- stigende
- industrien
- oplysninger
- Insider
- insiderhandel
- instans
- integritet
- hensigt
- Intention
- interesse
- Undersøgelser
- investering
- investor
- investor beskyttelse
- Investorer
- udstedelse
- spørgsmål
- IT
- jurisdiktion
- Retfærdighed
- Mangel
- landskab
- største
- Lov
- retshåndhævelse
- udlån
- Leverage
- Limited
- LLC
- LLP
- off
- Luna
- vedligeholde
- større
- lave
- maerker
- Making
- Håndtering
- Marts
- Marked
- Markedsbogstaver
- markedsplads
- Markeder
- materiale
- mellemtiden
- måle
- måske
- million
- Monetære
- mere
- mest
- bevæge sig
- I nærheden af
- næsten
- Behov
- Ny
- NFT'er
- Noter
- nummer
- Nvidia
- opnået
- opnå
- tilbyde
- tilbud
- ONE
- ordrer
- Andet
- Andre
- Tilsyn
- deltagere
- særlig
- især
- personale
- Place
- Platforme
- plato
- Platon Data Intelligence
- PlatoData
- Leg
- spillere
- politikker
- politik
- udgør
- positioner
- potentielt
- trykke
- Pressemeddelelse
- forhindre
- tidligere
- prioritering
- procedurer
- forarbejdning
- Produkter
- foreslog
- beskyttet
- beskyttelse
- give
- offentlige
- offentlige virksomheder
- Spørgsmål
- Rampe
- hurtigt
- rige
- nylige
- for nylig
- afspejler
- om
- hilsen
- registreret
- Regulering
- regler
- Regulators
- lovgivningsmæssige
- relaterede
- frigive
- relief
- resterne
- bemærkelsesværdig
- gentaget
- indberette
- kræver
- forbeholdes
- Ressourcer
- detail
- Reuters
- indtægter
- Omsætningsvækst
- rettigheder
- Risiko
- risici
- Herske
- regler
- salg
- rækkevidde
- SEK
- sek stol
- SEC-kommissær
- Værdipapirer
- Senatet
- september
- Series
- sæt
- sæt
- bør
- signaler
- signifikant
- siden
- Størrelse
- nogle
- Space
- taler
- specialiserede
- specifikke
- specifikt
- specificeret
- Spekulativt aktiv
- Stabilitet
- stablecoin
- Stablecoins
- Afsætning
- Tilstand
- erklærede
- udsagn
- Steps
- EarthUSD
- deres
- selv
- ting
- Tredje
- i år
- tusinder
- tre
- strammere
- til
- token
- Tokens
- Trading
- Gennemsigtighed
- os
- US Department of Justice
- amerikanske værdipapirer
- enhed
- enheder
- uregistrerede
- opdateret
- opdateringer
- værdi
- Specifikation
- Overtrædelser
- Wake
- washington
- Hvad
- som
- vilje
- inden for
- ville
- skriftlig
- WSJ
- Yahoo
- år
- zephyrnet