FINRA 2024 বার্ষিক নিয়ন্ত্রক তদারকি প্রতিবেদন প্রকাশ করে

প্লেটো দ্বারা প্রকাশিত

অনুসরণকারী: 0

নতুন বিষয় এবং বিষয়বস্তু সাইবারসিকিউরিটি, ক্রিপ্টো সম্পদ, কৃত্রিম বুদ্ধিমত্তা, বাজারের অখণ্ডতা, অফ-চ্যানেল যোগাযোগ এবং অন্যান্য মূল ঝুঁকির ক্ষেত্রগুলিতে FINRA-এর বর্ধিত ফোকাস হাইলাইট - 9 জানুয়ারী, 2024-এ, আর্থিক শিল্প নিয়ন্ত্রক কর্তৃপক্ষ, Inc. ("FINRA") 2024 FINRA বার্ষিক নিয়ন্ত্রক তদারকি প্রকাশ করেছে৷ রিপোর্ট ("রিপোর্ট"), যা 2021-2023 এর জন্য FINRA এর পূর্ববর্তী প্রতিবেদনগুলির কাঠামো এবং বিষয়বস্তুর উপর ভিত্তি করে তৈরি করে। এই বছর, রিপোর্টে এর সাথে সম্পর্কিত নতুন বিষয়বস্তু যুক্ত করা হয়েছে: ক্রিপ্টো সম্পদ; ফিক্সড ইনকাম সিকিউরিটিজে ওটিসি কোটেশন সহ মার্কেট ইন্টিগ্রিটি (15 সালের সিকিউরিটিজ এক্সচেঞ্জ অ্যাক্টের অধীনে নিয়ম 2c11-1934 ("এক্সচেঞ্জ অ্যাক্ট")), বিজ্ঞাপিত ভলিউম (FINRA বিধি 5210) এবং মার্কেট অ্যাক্সেস বিধি (বিধি 15c3-5) বিনিময় আইন); কৃত্রিম বুদ্ধিমত্তার সম্ভাব্য প্রভাব (“ai") ফার্মগুলির নিয়ন্ত্রক বাধ্যবাধকতার উপর; এবং "অফ-চ্যানেল যোগাযোগ" এবং সেইসাথে SEC বিধি 2023a-17-এর সিকিউরিটিজ অ্যান্ড এক্সচেঞ্জ কমিশনের ("SEC") 4 সংশোধন এবং রক্ষণাবেক্ষণ সংক্রান্ত প্রয়োজনীয়তা সহ বই এবং রেকর্ডের প্রয়োজনীয়তাগুলির সাথে সংস্থাগুলির সম্মতি সম্পর্কিত বিবেচনাগুলি এর অধীনে ইলেকট্রনিক রেকর্ড সংরক্ষণ। উপরন্তু, FINRA পূর্ববর্তী বছরের প্রতিবেদনে FINRA দ্বারা আচ্ছাদিত বিস্তৃত বিষয়গুলির সাথে সম্পর্কিত নতুন অনুসন্ধান এবং কার্যকর অনুশীলন যোগ করে। পরিশেষে, প্রতিবেদনের শিরোনাম (পূর্বে, "ফিনারের পরীক্ষা এবং ঝুঁকি পর্যবেক্ষণ প্রোগ্রামের প্রতিবেদন") পরিবর্তন করা হয়েছে FINRA এর নিয়ন্ত্রক কার্যক্রমের চলমান একীকরণ এবং সদস্য সংস্থাগুলির জন্য তাদের সম্মতি প্রোগ্রামগুলিকে শক্তিশালী করার জন্য একটি সংস্থান হিসাবে রিপোর্টের উদ্দিষ্ট ইউটিলিটি উভয়ের সংকেত দিতে। .

উত্স: FINRA 2024 এর বার্ষিক নিয়ন্ত্রক তদারকি প্রতিবেদন প্রকাশ করে