SEC 专员 Hester Peirce 公开反对该机构拒绝修改 1972 年的禁言规则,引发了人们对其对言论自由和监管诚信影响的担忧。该规则阻止被告在和解后批评美国证券交易委员会的指控,但因其宪法含义而受到质疑。
30 年 2024 月 XNUMX 日,美国证券交易委员会 (SEC) 委员 Hester Peirce 表示 异议 SEC 决定驳回新公民自由联盟 (NCLA) 寻求修改 1972 年禁言规则的请愿书。该规则禁止被告在和解后公开否认或批评 SEC 的指控,皮尔斯认为这一政策破坏了监管诚信并引发了第一修正案的担忧。
禁言规则的正式名称为规则 202.5(e),长期以来一直是争论的焦点。 NCLA 的请愿书旨在捍卫美国人的言论自由权,最初被 SEC 忽视了五年多,最终于 2023 年 XNUMX 月再次推动。皮尔斯的异议凸显了 SEC 内部对于这一必要性和公平性的根本分歧。规则。
该规则的影响是深远的,不仅影响被告,还影响对 SEC 执法行动的看法。 Peirce 指出,SEC 的不否认政策是其和解协议中的强制性、不可协商的条款,这是 SEC 执法行动中最常见的解决方案。这项政策意味着美国证券交易委员会实际上获得了通过诉讼永远无法获得的好处——被告永远保持沉默。
皮尔斯在批评中强调了允许被告在和解协议签署后批评和解协议的权利的重要性,她认为这种能力植根于言论自由的基本原则。她指出,SEC的政策有效地保护了委员会的指控免受批评,这种立场不符合透明和负责任的监管机构的原则。
此外,皮尔斯将美国证券交易委员会的做法与联邦贸易委员会等其他联邦机构的做法进行了对比,后者允许和解被告否认不当行为的指控。她对该规则的模糊性及其对可能无意中违反该规则的被告的潜在影响表示担忧。
美国证券交易委员会的禁言规则不仅因其对个人言论自由的影响而受到批评,还因其对围绕美国证券交易委员会执法行动的更广泛讨论的影响,特别是在加密货币领域。委员会对加密货币监管和执法的方法一直是争论的话题,一些针对加密货币公司的引人注目的案件引起了人们对 SEC 战略和政策的关注。
皮尔斯的反对意见是有关监管执法与个人权利之间平衡的持续讨论的重大进展。它强调了有效监管的需要与保护宪法自由之间的紧张关系。关于美国证券交易委员会禁言规则的争论将继续下去,可能会面临法律挑战,并对该委员会的执法实践进行进一步审查。
图片来源:Shutterstock
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