- 美国证券交易委员会 (SEC) 执法部门(执法部门)宣布,将把其加密资产和网络部门的规模扩大近一倍,使该部门成为执法部门中最大的部门之一。
- 该决定反映了 SEC 对加密货币和网络安全执法的日益重视。
- 数字资产发行人、加密货币交易所和借贷平台以及其他行业参与者应该期待更频繁的调查和执法行动。
- 上市公司和投资顾问应该预见到对其网络安全控制和披露的执法审查将会加强,并且因这些领域涉嫌缺陷而被指控的违规行为也会增加。
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为了进一步执行 SEC 对加密货币和网络安全日益强硬的言论,SEC 执法部门 最近公布的 它将把新命名的加密资产和网络部门的规模扩大近一倍,该部门是专注于这些领域执法的专门部门。 这一发展对于执法部门最引人注目的部门之一的急剧扩张来说是引人注目的。
尽管自 2017 年执法部门成立以来,加密货币和网络安全一直是执法部门的优先事项,但 SEC 决定分配其有限的资源以将该部门的人员数量增加几乎两倍,明确表明执法部门打算加大针对参与者的调查和执法行动的数量。加密货币领域以及美国证券交易委员会认为没有采取足够措施来防止和披露网络安全漏洞的上市公司和投资顾问。 该公告还明确表示,美国证券交易委员会打算在这些领域的监管机构和执法机构中发挥主导作用(如果不是主导的话),其中包括美国司法部、商品期货交易委员会和州监管机构等。
加密执法前沿和中心
根据 SEC 的公告,该机构将向该部门额外分配 20 个职位,该职位将增至 50 个,使其成为执法部门最大的部门之一。 SEC 还指出,扩大后的部门“将利用该机构的专业知识,确保投资者在加密货币市场中受到保护”,特别注重调查与以下相关的违规行为:
- 加密资产产品;
- 加密资产交易所;
- 加密资产借贷和质押产品;
- 去中心化金融(DeFi)平台;
- 不可替代代币(NFT); 和
- 稳定币。
此次扩张是在加密货币执法已经很严格以及 SEC 主席加里·根斯勒 (Gary Gensler) 发表一系列公开声明的背景下进行的,这些声明指出需要对行业参与者进行更严格的监管。 正如 SEC 的新闻稿指出的那样,自成立以来,该部门已针对涉嫌欺诈和未注册的加密资产产品和平台提起了 80 多项执法行动,并获得了超过 2 亿美元的货币救济。
Gensler 最近的言论清楚地表明,美国证券交易委员会仍然高度关注其认为的加密货币投资者持续缺乏保护的情况。 在 2021 年 XNUMX 月 访问 与 “华盛顿邮报”例如,他将稳定币比作“赌场里的扑克筹码”,并表示他打算部署 SEC 的“强大权威”来统治稳定币和更广泛的加密货币市场。 Gensler 在今年 XNUMX 月的宾夕法尼亚大学法律资本市场协会年会上重申了这一观点, 注意 特别是稳定币“引发了三组重要的政策问题”,值得 SEC 进一步审查:(1)“围绕金融稳定和货币政策的公共政策考虑”; (2) “关于它们如何可能被用于非法活动的问题”; (3)“投资者保护问题”。 在描述第三个政策考虑因素时,Gensler 表示担心“三大稳定币是由交易或借贷平台本身创建的”,他认为这会带来“利益冲突和市场诚信问题,而加强监管将有益于这些问题”。
预计该机构对加密货币的关注将进一步加强 2022 年 XNUMX 月 崩溃 加密货币稳定币 TerraUSD 及其姊妹代币 Luna 的事件导致 Luna 几乎全部 40 亿美元市值消失,并加速了加密货币经济价值 500 亿美元的损失。 毫不奇怪,自从 Luna 和 TerraUSD 崩盘以来,Gensler 和他的同事们更加强化了他们的攻击性言论。 Gensler 于 16 年 2022 月 XNUMX 日在华盛顿特区举行的 FINRA 会议上发表讲话 特征 鉴于他认为加密货币市场缺乏透明度,他将加密货币视为“高度投机的资产类别”,并主张对投资者进行基本保护,以防止抢先交易客户、操纵和欺诈。 就在发表上述言论的几天前,美国证券交易委员会委员 Hester Peirce(尽管她多次公开批评美国证券交易委员会对该行业的过度监管) 暗示 关于更严格的监管,“我们可能会在稳定币方面看到一些进展”。
这些言论恰逢美国证券交易委员会将其执法活动扩大到加密资产发行之外的更广泛努力。 例如,今年 XNUMX 月,执法部门提出了 针对加密借贷平台的首次行动,因 BlockFi Lending LLC 涉嫌未经注册提供和销售零售加密借贷产品而被处以 100 亿美元的罚款。 XNUMX 月,SEC 提出了 针对 NVIDIA 公司的和解诉讼 NVIDIA 涉嫌未能披露加密货币挖矿是其销售为游戏设计和营销的图形处理单元带来的物质收入增长的一个重要因素,该公司同意接受 5.5 万美元的罚款。 最近,据报道 SEC 进行调查 在一个或多个主要加密货币交易所采取防范内幕交易的措施。
虽然是 最近提出的参议院法案 将缩小 SEC 对加密货币的管辖范围,但该措施似乎不会在不久的将来取得进展。 与此同时,随着加密资产和网络部门的扩大,我们预计该机构将继续扩大其执法活动的范围。
网络安全也是焦点
SEC 在加密货币领域执法力度的加强伴随着网络安全领域的一系列执法和规则制定活动,特别是与数据泄露问题相关的活动。 2021 年下半年,SEC 指控两家公司——Pearson plc 和 第一美国金融公司——分别是未能充分披露网络安全漏洞以及未能维持充分的网络安全披露控制和程序。 SEC 还受到了处罚 针对注册经纪交易商和投资顾问的三项协调行动 据称其网络安全政策和程序存在缺陷,美国证券交易委员会发现这些政策和程序导致电子邮件帐户被接管,从而暴露了数千名客户的个人信息。
此外,美国证券交易委员会今年早些时候就网络安全控制和披露向上市公司和投资顾问提出了重要的新规则。 XNUMX月份,该机构 拟议的规则和修正案 对于投资顾问、注册投资公司和业务开发公司,除其他外,要求顾问和基金采用书面政策和程序,其中包括拟议规则中规定的具体要素,以应对网络安全风险; 要求顾问通过新的 ADV-C 表格向 SEC 报告重大网络安全事件; 加强顾问和基金向潜在和当前投资者的网络安全事件和风险披露。
SEC 在 XNUMX 月份跟进 拟议的规则修订 对于上市公司,除其他外,要求发行人在确定公司经历了“重大网络安全事件”后四个工作日内披露有关网络安全事件的信息,并要求更新有关先前披露的网络事件的披露信息。 因此,拟议的规则和修正案将为加强后的加密资产和网络部门提供更广泛的武器库来追查发行人和顾问。
我们将继续提供有关这一快速发展的监管环境的最新信息。
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