SEC 监管五点手册：5 财年亮点 – CryptoInfoNet

证券交易委员会（SEC）具有 亮相 其 2023 财年的全面活动和重点，展现了对理解和监管不断变化的加密货币世界的坚定承诺。 SEC 在不同部门的工作重点是保护投资者、确保市场公平并保持灵活应对快节奏的金融世界。

投资管理（IM）部门

在 IM 部门，对全球市场事件和加密领域发展的审查占据了中心舞台。特别关注的是共同基金和 ETF，着眼于加密货币相关工具的投资，强调保护投资者的重要性。与美国证券交易委员会其他部门的合作旨在对加密资产交易、借贷和去中心化金融（DeFi）平台进行警惕监控，其中稳定币是一个重要的审查领域。

交易与市场 (TM) 部门：

TM 在多个方面发挥带头作用，带头制定规则，以提高市场效率和竞争。 2022 年 40 月的提案针对 XNUMX 万亿美元的股票市场，引入了最佳执行标准和发挥场外市场中心优势等措施。此外，TM 的规则制定工作还扩展到加强市场诚信，最终根据《多德-弗兰克法案》通过了与基于证券的掉期和信用评级相关的最终规则。

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公司财务（CF）部门：

CF 正在仔细审查 7,800 家拟在 2023 财年公开上市的上市公司和实体的文件。重点是 IPO 和 SPAC 的增加。关于披露要求的公开声明正在发布，涵盖地缘政治紧张局势和加密资产市场混乱等重要主题。 CF 还在研究新法规下的披露，包括薪酬与绩效的规定。

执法（ENF）部门：

ENF正在积极研究不断发展的加密资产领域。我们正在对涉及转移客户资金、操纵治理代币以及通过基于加密货币的借贷计划提供未注册证券的个人和实体采取法律行动。值得注意的是，执法行动还针对在不披露报酬的情况下推销加密资产证券的名人和影响者。

合规检查和考试办公室 (EXAMS)：

EXAMS 通过以监管最佳利益和信托标准为重点的彻底审查，优先考虑投资者保护。关键领域包括网络安全、运营弹性、加密资产、SCI 法规合规性以及环境、社会和治理投资。投资者警报的发布涵盖了加密资产证券和与自然灾害相关的投资诈骗等主题，强调了对投资者教育的承诺。

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在错综复杂的加密货币世界中，SEC 的 2023 年计划强调其致力于应对挑战，同时保护投资者和维护市场诚信。

2024 年 SEC 应该对加密货币采取更多还是更少的攻击性？告诉我们你的想法。

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• Sumber: https://cryptoinfonet.com/regulation/secs-5-point-playbook-for-regulation-fy-2023-highlights/