前证监会官员表示，香港可能会在 JPEX 丑闻中加强执法

前证监会官员表示，香港可能会在 JPEX 丑闻中加强执法

时间戳记：22年2023月9日上午00:XNUMX
源节点： 2895585

香港金融监管机构向投资者发出严厉警告，敦促他们仅使用获得许可和监管的加密货币交易平台。 这一警告是在对未经许可的虚拟资产平台 JPEX 进行重大欺诈调查之后发出的，据称该平台给 1.2 多名投资者造成了约 154 亿港元（1,600 亿美元）的损失，成为香港历史上最大的欺诈案件。 这一事件给政府将香港定位为全球数字资产中心的持续努力蒙上了阴影。 

现任香港监管咨询公司 Stratford Finance 首席执行官、前证券及期货事务监察委员会 (SFC) 监管者关安琪 (Angelina Kwan) 表示，香港已选择允许零售加密货币交易，但采取了严格的保护措施。 最近的执法行动表明香港致力于惩罚恶意或非法行为的实体。 

Forkast 与 Kwan 进行了交谈，Kwan 在 1999 年至 2006 年期间担任证监会市场监管部门总监，帮助制定了香港关于自动化和互联网交易服务的法规。讨论强调了香港虚拟资产交易平台 (VATP) 许可制度的缺陷，因涉及JPEX的涉嫌欺诈案而曝光。 

为了清晰和长度，对以下问答进行了编辑。 

叉车： JPEX 自 2022 年 XNUMX 月起一直被列入投资者警示名单。在证监会工作期间，您工作的一个非常重要的部分就是监督和监控交易所的活动。 证监会是否有监控任何危险信号？ 

关颖珊： 过去几周，情况一直在发展。 如果你翻看一些来来回回的文件，JPEX实际上是在指责证监会的高压手段。 这一切都属于公共领域，他们已经写了公开信。 我从未见过所谓的“受监管公司”以这种方式向监管机构写信。 根本没有尊重，他们真的处于进攻状态。 

证监会很早就告诉整个行业要在某个时间之前提交申请。 如果没有，你需要有序地离开这里。 这是一种非常礼貌的说法，“如果您不打算这样做，请关闭。”

在 JPEX 案件中，他们确实撒了谎。 他们说他们受到监管，他们说他们正在申请证监会牌照。 这是一个公然的谎言。

叉车： 新的许可制度将如何保护投资者？ 您是否会看到针对香港交易所的更多执法行动？

关： 我肯定会看到会有更多的执法行动，因为太阳升起，太阳就会落下。 有些公司会申请，有些不良行为者会试图来到香港，有些优秀的人才会来到香港带来创新。 因此，好事也随之而来，坏事也随之而来，投资者需要对自己所面临的情况保持警惕。 

行业中正在发生的事情是，在某个时候，所有虚拟资产服务提供商都将强制获得许可。 那些获得许可的公司将在网上获得许可，并且将被列入证监会的观察名单。 从行业方面来说，我们有香港证券及投资学院。 我们将针对数字资产公司的员工开展一系列的培训课程，并且我们也在考虑进行公共服务培训。

当香港证券业刚刚开始发展时，我就在现场，我们也经历了同样的成长阵痛。 我们有一个名为 CA Pacific 的大案子，当时也爆炸了，我们问了一些问题，比如为什么监管机构没有看到这一点，为什么他们没有警告人们。 他们不能，因为也许他们不知道这一点。 有了互联网和数字资产，现在一切都变得更快了。 那时，我们有传真和电视。 证券业兴起时就是这样。 

这一次，我看到证监会与警方携手行动，行动非常迅速，特别是考虑到 JPEX 的反应以及他们对待人们的方式。 然后 公告 提高提款费用绝对是疯狂的，并导致了他们的灭亡。

Forkast：Angelina，您是澳大利亚和香港法律方面的专家。 JPEX 起源于澳大利亚，总部位于迪拜。 这将如何影响平台运营商的责任？ 不同司法管辖区之间是否存在预防欺诈的知识共享协议？

关： 迪拜虚拟资产监管机构 VARA 刚刚与证监会签署了一份谅解备忘录。 他们还采取了非常积极主动的立场，警告那些快速做出奇怪事情的公司。 

就 JPEX 而言，他们撒了谎。 它们在迪拜不受监管。 我真的不明白为什么他们甚至会说他们获得了许可，因为这是一个公然的谎言，他们指望散户投资者不会检查这一点。 就是这样。 我们需要培训希望进入这个行业的投资者的是，并不是每个人都受到监管，而且人们确实会撒谎。

这就是该地区以及世界各地所有监管机构之间将开始加强的关系。 国际证券委员会组织 (IOSCO) 刚刚发表了一份文件，为世界各地的所有监管机构提供了关于监管应该是什么样子的指导方针。 证监会、VARA 和其他监管机构都遵循这一规定。 

IOSCO 是一个监督和促进所有监管机构共同合作框架的组织。 他们可能会非常仔细地研究此案，并努力促进监管机构之间的沟通。

Forkast：您认为 JPEX 的负责人会如何被绳之以法？

关： IOSCO实际上正在共同发布越来越多的呼吁。 我不能肯定地说，但香港和澳大利亚，以及他们经营的其他任何地方，已经接到电话询问这些国家有哪些资产可以冻结，以确保至少可以追回1.2亿港元或124亿美元，受害的投资者也可以拿回自己的钱。

这将是一个有点艰难的过程。 我很高兴1.2亿港元是香港有史以来最大的一笔。 您已经看到 FTX 发生了什么。 它们在香港不受监管。 它们在巴哈马受到监管。 对于香港投资者来说，真正收回他们在巴哈马或 FTX 的资产非常困难。

但至少如果它们受到监管，如果出现严重问题，香港监管机构实际上可以关闭或停止它们的交易并实际保留资产。 这就是为什么监管对于数字资产行业的发展和生存如此重要，因为只有通过监管，我们才能真正成长并真正转变为适当的资产类别，这也是我们一直在推动许可和监管的原因之一。分水岭的发生。 

福卡斯特：下一步是什么？ 资产追回的流程是怎样的？

关： 证监会将不得不利用其现有的信息，因此它不会掌握有关他们的任何信息。 他们将不得不找到所有这些信息，并尝试冻结他们可以与警方合作的信息。 这就是为什么他们也必须报警。 警方和商业犯罪局可能必须共同努力搜查资产，冻结资产，然后可能会任命清算人并进行调查。 那么整个返还资产的过程就必须发生。 这将是耗时的部分。

这就是为什么它对投资者来说非常重要。 如果您要进行任何投资，请了解您在与谁投资，并与获得许可的实体进行投资。 因此，目前在香港获得许可的两个实体是 Hashkey 和 OSL。 

那些将比特币兑换成美元的货币兑换商呢？ 您可以使用某些硬币来做到这一点。 可以购买比特币的机器怎么样？ 香港有哪些专门购买比特币的商店呢？

香港政府已表态适时检讨此事。 但证监会必须关注的第一个领域是中心化交易所，因为它们是最引人注目的，而且本质上也是最全球化的。 这是证监会发牌事务主管黄伊丽莎白必须首先承担的任务。 

他们没有大量具备这方面专业知识的人员。 这就是为什么香港政府选择首先采取行动并首先让它们全部获得许可。 接下来的阶段是夫妻店。 现在政府将重新评估整个区域并为其发放许可。

Forkast：新加坡在加密货币交易所的零售营销方面更加严格。 此次事件是否会让香港效仿？ 

关： 香港已决定允许设有护栏的零售业。 这对香港来说是一个非常重大的决定。 他们需要坚持下去。 工作方式可能会有所调整，但他们已经发布了非常全面的许可制度。 我们需要确保它有效。 他们可能会加强执法力度，更多地观察市场情况。 

作为业内人士，我们应该做的是，如果有不良行为者，我们应该大声疾呼。 如果你让我们的生活看起来很糟糕，那么你应该向警方和证监会举报。 如果他们看起来像一家银行或像银行一样叫嚣，那么香港金融管理局（HKMA）也应该警惕并告诉他们这些公司自称是银行并销售类似银行的产品。 因此，请采取行动并将这封信记录下来。 如果我们倒退，不让零售，香港真的会受到打击。 

张杰夫对本文做出了贡献。

时间戳记：

更多来自 Forkast