英国博彩委员会 今天宣布他们已对 UKGC 被许可人采取监管行动 Casumo,运营在线赌场网站 Casumo.com。
随后,Casumo 被处以 6 万英镑罚款,并且在 UKGC 进行的调查发现社会责任和反洗钱方面失败后,现在将接受广泛的审计程序。
UKGC 对 Casumo 采取的行动是自 2018 年以来第二次对该运营商实施此类处罚 他们受到了 5.85 英镑的罚款 再次受到 UKGC 的处罚,原因是在旨在防止洗钱和保护问题赌徒的系统中发现了缺陷。
英国监管机构今天宣布并于本月初做出针对 Casumo 的决定和行动,这可能在某种程度上解释了为什么 Casinomeister 论坛的几名成员在兑现时不得不忍受痛苦的“财富来源”支票在网上赌场。
赌博委员会指出,Casumo 的社会责任程序在以下方面未达到维持其英国执照的要求:
- 一位客户在三年内损失了 1.1 万英镑,而没有进行负责任的赌博互动。
- 第二位顾客在一个月内损失了 65,000 英镑,而没有进行负责任的赌博互动。
- 第三位顾客在七个月内损失了 76,000 英镑,而没有进行负责任的赌博互动。
此外,Casumo 未能考虑 UKGC 关于客户互动的指导,这导致:
- 运营商没有对一位在 89,000 小时内损失了 XNUMX 英镑的顾客进行负责任的赌博互动。
- 运营商没有对 59,000 分钟内损失 90 英镑的客户进行负责任的赌博互动。
反洗钱失败
在执行健全的反洗钱程序和系统方面已发现的失败包括以下内容:
- 客户可以在没有进行充分的反洗钱检查的情况下存入大笔资金。
- 资金来源(SOF)检查不充分。作为 SOF 证据的工资单和发票未与银行对账单(或其他证据)证实。
- 所生成的银行报表未经过适当评估。例如,不完整的银行对账单仅显示客户账户的贷方。客户银行对账单上的余额数字已被修改。
- 文件真实性检查不充分。
- 不根据已知的收入、财富或任何其他风险因素来评估或限制客户的支出金额。
- 来自其他赌博运营商的奖金被接受为 SOF,无需进一步调查。
- 不确保其政策、程序和控制措施得到有效实施、不断审查和适当修订,以确保它们保持有效,并考虑到委员会不时发布的任何适用的学习或指南。
除了必须支付 6 万英镑的罚款外,Casumo 还被指示自费任命一家独立审计师公司进行审计,以检查 1 年 2020 月 XNUMX 日之后发生的交易,以确保其有效实施其新的政策、程序和控制措施。此外,运营商还需要确保其符合许可条件和业务守则。
赌博委员会执行主任理查德·沃森在谈到今天宣布的针对卡苏莫的行动时表示: “此案是通过有计划的合规活动引发的,每个运营商都应该意识到,我们将继续对那些未能提高标准的人采取坚决行动。”
资料来源:https://www.casinomeister.com/gambling-news/casumo-hit-with-6m-fine-by-the-gambling-commission/