币安和首席执行官赵长鹏因涉嫌衍生品交易违规而面临美国 CFTC 的法律诉讼

Binance 是世界上最大的加密货币交易所之一，一直面临着来自世界各地当局的监管担忧。 该交易所被指控违反了多项监管要求，包括反洗钱 (AML) 和了解你的客户 (KYC) 规则。 近日，币安因涉嫌衍生品交易违规被美国CFTC起诉。 

币安面临 CFTC 的法律诉讼

由于加密货币交易所正面临当局越来越严格的监管审查，对币安加密货币业务的监管担忧给投资者带来了 FUD 情况。 根据周一提交的法庭文件，美国商品期货交易委员会 (CFTC) 已对全球最大的加密货币交易所之一币安及其联合创始人赵长鹏提起诉讼。 投诉称，币安积极从美国招揽用户，并破坏了交易所自己的合规计划，CFTC 声称该计划无效。

投诉称，赵和前首席合规官 Samuel Lim 故意寻求吸引有利可图和有价值的“VIP”客户，包括美国的机构客户。

根据备案文件，赵的公司因据称违反交易和衍生品法规而面临诉讼。 此外，该交易所未能在 CFTC 注册，并且无视旨在防止和检测洗钱和恐怖主义融资等非法活动的美国金融市场法律。

币安未能监督其活动

该机构指出，币安的衍生品交易收入已从 63 年 2020 月的 1.14 万美元激增至 2021 年 16 月的 300 亿美元。不过，币安大约 XNUMX% 的账户由美国客户持有。 根据 CFTC 的诉讼，币安通过 XNUMX 个直接或间接与其首席执行官 CZ 相关的账户在自己的平台上进行交易。

该文件进一步指控赵和币安的其他高级管理人员忽视了他们监督交易所运营的责任，甚至在协助违反美国法律方面发挥了积极作用。 这包括协助和指导美国客户规避旨在检测和防止此类违规行为的合规控制。

CFTC 此前曾对 Binance 展开调查，原因是担心 Binance 让美国公民能够进行违反美国法规的投注。 币安尚未公开回应 CFTC 的投诉。 不过，该交易所此前曾表示，它非常重视合规，并在最近几个月努力改善合规程序。 尽管如此，币安的监管问题仍在继续，这可能会对交易所未来的运营产生严重影响。

• SEO 支持的内容和 PR 分发。 今天得到放大。
• 柏拉图区块链。 Web3 元宇宙智能。 知识放大。 访问这里。
• Sumber: https://coinpedia.org/news/binance-and-ceo-changpeng-zhao-face-legal-action-by-u-s-cftc-for-alleged-derivatives-trading-violations/