Playbook 5 ประการของ SEC สำหรับการควบคุม: ไฮไลท์ปีงบประมาณ 2023 - CryptoInfoNet

เผยแพร่ซ้ำโดยเพลโต

ผู้ติดตาม: 0

สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (กลต.) มี เปิดตัว กิจกรรมที่ครอบคลุมและประเด็นสำคัญสำหรับปีงบประมาณ 2023 ซึ่งแสดงให้เห็นถึงความมุ่งมั่นอย่างแรงกล้าในการทำความเข้าใจและควบคุมโลกของสกุลเงินดิจิทัลที่เปลี่ยนแปลงตลอดเวลา ในแผนกต่างๆ สำนักงาน ก.ล.ต. มุ่งเน้นไปที่การปกป้องนักลงทุน รับประกันความเป็นธรรมของตลาด และรักษาความคล่องตัวในการตอบสนองต่อโลกการเงินที่เปลี่ยนแปลงไปอย่างรวดเร็ว

ฝ่ายจัดการลงทุน (IM)

ภายในแผนก IM การพิจารณากิจกรรมการตลาดระดับโลกและการพัฒนาในแวดวง crypto ถือเป็นประเด็นสำคัญ การมุ่งเน้นที่ชัดเจนโดยเฉพาะอย่างยิ่งมุ่งไปที่กองทุนรวมและ ETF ที่มองหาการลงทุนในเครื่องมือที่เกี่ยวข้องกับ crypto โดยเน้นย้ำถึงความสำคัญยิ่งในการปกป้องนักลงทุน ความพยายามในการร่วมมือกับหน่วยงาน ก.ล.ต. อื่น ๆ มุ่งเป้าไปที่การตรวจสอบการซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัล การให้กู้ยืม และแพลตฟอร์มการเงินแบบกระจายอำนาจ (DeFi) อย่างระมัดระวัง โดยที่เหรียญมีเสถียรภาพเป็นประเด็นสำคัญในการตรวจสอบข้อเท็จจริง

ฝ่ายการค้าและการตลาด (TM):

TM เป็นผู้นำในหลายด้าน โดยเป็นหัวหอกในการริเริ่มการกำหนดกฎเกณฑ์เพื่อเพิ่มประสิทธิภาพของตลาดและการแข่งขัน ข้อเสนอในเดือนธันวาคม 2022 กำหนดเป้าหมายไปที่ตลาดตราสารทุนมูลค่า 40 ล้านล้านดอลลาร์ โดยนำเสนอมาตรการต่างๆ เช่น มาตรฐานการดำเนินการที่ดีที่สุด และการจัดการกับข้อได้เปรียบในศูนย์ตลาดนอกการแลกเปลี่ยน นอกจากนี้ ความพยายามในการสร้างกฎเกณฑ์ของ TM ได้ขยายออกไปเพื่อสนับสนุนความสมบูรณ์ของตลาด โดยปิดท้ายด้วยการนำกฎขั้นสุดท้ายที่เกี่ยวข้องกับการแลกเปลี่ยนตามหลักทรัพย์และการจัดอันดับเครดิตภายใต้พระราชบัญญัติ Dodd-Frank

อ่านเพิ่มเติม: ส่วน "สินทรัพย์ Crypto" ใหม่ของ SEC คำแนะนำเกี่ยวกับการเปลี่ยนแปลงด้านกฎระเบียบ การอภิปราย Sparks

แผนกการเงินบริษัท (CF):

CF กำลังตรวจสอบเอกสารอย่างรอบคอบจากบริษัทมหาชนและหน่วยงาน 7,800 แห่งที่ต้องการจดทะเบียนต่อสาธารณะในปีงบประมาณ 2023 โดยมุ่งเน้นที่การเพิ่ม IPO และ SPAC มีการออกแถลงการณ์สาธารณะเกี่ยวกับข้อกำหนดการเปิดเผยข้อมูล ครอบคลุมหัวข้อที่สำคัญ เช่น ความตึงเครียดทางภูมิรัฐศาสตร์ และการหยุดชะงักภายในตลาดสินทรัพย์ crypto CF ยังมองหาการเปิดเผยข้อมูลภายใต้กฎระเบียบใหม่ รวมถึงการจ่ายเงินเทียบกับอาณัติการปฏิบัติงาน

แผนกบังคับใช้ (ENF):

ENF กำลังตรวจสอบพื้นที่สินทรัพย์ crypto ที่กำลังพัฒนาอย่างแข็งขัน กำลังดำเนินการทางกฎหมายกับบุคคลและหน่วยงานที่เกี่ยวข้องกับการโอนเงินทุนของลูกค้า การจัดการโทเค็นการกำกับดูแล และการเสนอหลักทรัพย์ที่ไม่ได้ลงทะเบียนผ่านโปรแกรมการให้กู้ยืมแบบเข้ารหัสลับ โดยเฉพาะอย่างยิ่ง การดำเนินการบังคับใช้ยังมุ่งเป้าไปที่คนดังและผู้มีอิทธิพลในการส่งเสริมหลักทรัพย์ของสินทรัพย์ crypto โดยไม่เปิดเผยค่าตอบแทน

สำนักงานตรวจสอบและทดสอบการปฏิบัติตามข้อกำหนด (EXAMS):

EXAMS ให้ความสำคัญกับการคุ้มครองนักลงทุนผ่านการทบทวนอย่างละเอียดโดยเน้นที่กฎระเบียบด้านผลประโยชน์ที่ดีที่สุดและมาตรฐานความไว้วางใจ ประเด็นสำคัญ ได้แก่ ความปลอดภัยทางไซเบอร์ ความยืดหยุ่นในการปฏิบัติงาน สินทรัพย์เข้ารหัส การปฏิบัติตามกฎระเบียบ SCI และการลงทุนด้านสิ่งแวดล้อม สังคม และการกำกับดูแล การออกการแจ้งเตือนนักลงทุน ครอบคลุมหัวข้อต่างๆ เช่น หลักทรัพย์ในสินทรัพย์ crypto และการหลอกลวงการลงทุนที่เชื่อมโยงกับภัยพิบัติทางธรรมชาติ ตอกย้ำความมุ่งมั่นในการให้ความรู้แก่นักลงทุน

อ่านเพิ่มเติม: ทำไม Gary Gensler ถึงกลับรถกับ Cryptocurrency?

ในโลกที่ซับซ้อนของสกุลเงินดิจิทัล แผนของ SEC ในปี 2023 เน้นย้ำถึงความมุ่งมั่นในการเผชิญกับความท้าทาย ในขณะเดียวกันก็ปกป้องนักลงทุนและรักษาความสมบูรณ์ของตลาด

ก.ล.ต. ควรเข้มงวดกับการเข้ารหัสมากขึ้นหรือน้อยลงในปี 2024? บอกเราว่าคุณคิดอย่างไร

การเชื่อมโยงแหล่งที่มา

#SECs #5Point #Playbook #กฎระเบียบ #ไฮไลท์