ก.ล.ต. กำหนดให้ Crypto เป็นลำดับความสำคัญของการสอบในปีนี้

ประทับเวลา: 31 มีนาคม 2022 8:00 น
โหนดต้นทาง: 1243575

ก.ล.ต. กำหนดให้ Crypto เป็นลำดับความสำคัญในการตรวจสอบในปีนี้

สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต. ) ได้ระบุสินทรัพย์ดิจิทัลเป็นลำดับความสำคัญในการตรวจสอบสำหรับผู้เข้าร่วมตลาดในปีนี้ “ในช่วงเวลาที่ตลาดผันผวนมากขึ้น การจัดลำดับความสำคัญของเราได้รับการปรับแต่งให้มุ่งเน้นไปที่ปัญหาที่เกิดขึ้นใหม่ เช่น สินทรัพย์ดิจิทัล” เจ้าหน้าที่จากแผนกตรวจสอบของ SEC กล่าว

สินทรัพย์ Crypto ท่ามกลางลำดับความสำคัญในการตรวจสอบของ SEC

กองตรวจสอบสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ การตีพิมพ์ ลำดับความสำคัญของการสอบประจำปีวันพุธ Crypto เป็นหนึ่งในความสำคัญสูงสุดที่เน้นย้ำในรายงานในปีนี้

ฝ่ายตรวจสอบดำเนินการโครงการสอบระดับชาติของ SEC รายละเอียดเว็บไซต์ และเสริมว่า “ภารกิจคือการปกป้องนักลงทุน รับรองความสมบูรณ์ของตลาด และสนับสนุนการสร้างทุนอย่างรับผิดชอบผ่านกลยุทธ์ที่เน้นความเสี่ยง”

Gary Gensler ประธาน ก.ล.ต. อธิบายว่าการจัดลำดับความสำคัญในการตรวจสอบระบุพื้นที่เสี่ยงสำคัญที่ SEC คาดหวังให้ผู้ลงทะเบียน — รวมถึงที่ปรึกษาการลงทุน นายหน้า-ตัวแทนจำหน่าย องค์กรกำกับดูแลตนเอง และสำนักงานหักบัญชี — “เพื่อจัดการ จัดการ และบรรเทาด้วยความระมัดระวัง”

Richard Best รักษาการผู้อำนวยการกองสอบกล่าวว่า:

ในช่วงเวลาที่ตลาดผันผวนมากขึ้น ลำดับความสำคัญของเราได้รับการปรับแต่งให้มุ่งเน้นไปที่ปัญหาที่เกิดขึ้นใหม่ เช่น สินทรัพย์ดิจิทัลและภัยคุกคามด้านความปลอดภัยของข้อมูลที่เพิ่มขึ้น ตลอดจนปัญหาหลักที่เป็นส่วนหนึ่งของภารกิจของ SEC มานานหลายทศวรรษ เช่น การปกป้องนักลงทุนรายย่อย

รายงานการจัดลำดับความสำคัญในการสอบแสดงรายการ “ประเด็นสำคัญที่สำคัญ” ห้ารายการ และ “เทคโนโลยีอุบัติใหม่และสินทรัพย์ดิจิทัล” เป็นหนึ่งในนั้น อื่น ๆ เป็นกองทุนบำเหน็จบำนาญ การลงทุนด้านสิ่งแวดล้อม สังคม และธรรมาภิบาล (ESG) มาตรฐานความประพฤติ และความปลอดภัยของข้อมูลและความยืดหยุ่นในการปฏิบัติงาน

เกี่ยวกับสินทรัพย์ crypto ก.ล.ต. อธิบายว่า “ฝ่ายจะดำเนินการตรวจสอบนายหน้า-ตัวแทนจำหน่ายและ RIA [ที่ปรึกษาการลงทุนที่ลงทะเบียน] ที่ใช้เทคโนโลยีทางการเงินที่เกิดขึ้นใหม่เพื่อตรวจสอบความเสี่ยงเฉพาะที่กิจกรรมเหล่านี้นำเสนอโดยบริษัทเมื่อออกแบบการปฏิบัติตามกฎระเบียบ โปรแกรม” หน่วยเฝ้าระวังหลักทรัพย์อธิบายรายละเอียด:

การตรวจสอบผู้เข้าร่วมตลาดที่เกี่ยวข้องกับสินทรัพย์ crypto จะยังคงทบทวนการจัดการดูแลสินทรัพย์ดังกล่าว และจะประเมินข้อเสนอ การขาย คำแนะนำ คำแนะนำ และการซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัล

“นอกจากนี้ แผนกจะดำเนินการตรวจสอบกองทุนรวมและ ETF [กองทุนซื้อขายแลกเปลี่ยน] ที่เสนอความเสี่ยงต่อสินทรัพย์ crypto เพื่อประเมิน การปฏิบัติตาม สภาพคล่อง และการควบคุมการปฏิบัติงานเกี่ยวกับการจัดการพอร์ตโฟลิโอและความเสี่ยงด้านตลาด” รายละเอียดรายงาน .

คุณคิดอย่างไรเกี่ยวกับ ก.ล.ต. ที่กำหนดให้ crypto เป็นลำดับความสำคัญในการตรวจสอบในปีนี้? แจ้งให้เราทราบในส่วนความคิดเห็นด้านล่าง

ประทับเวลา:

เพิ่มเติมจาก Bitcoin.com