Poloniex ตกลงที่จะชำระกับ SEC มากกว่า $10M

แพลตฟอร์มถูกตั้งข้อหาดำเนินการแลกเปลี่ยนในสหรัฐอเมริกาโดยไม่ต้องลงทะเบียนเช่นนั้น

การแลกเปลี่ยนสินทรัพย์ Crypto Poloniex ได้ตกลงที่จะชำระกับสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์แห่งสหรัฐอเมริกา (SEC) ในราคามากกว่า 10 ล้านดอลลาร์ กดปล่อย เมื่อวาน. แพลตฟอร์มดังกล่าวถูกตั้งข้อหาดำเนินการแลกเปลี่ยนสินทรัพย์ดิจิทัลออนไลน์ที่ไม่ได้ลงทะเบียน

Poloniex เสนอการซื้อขายแบบสปอตของ cryptocurrencies เช่นเดียวกับมาร์จิ้น ฟิวเจอร์ส และสินเชื่อ การแลกเปลี่ยนคือ ที่ได้มา โดยบริษัทผู้ออกเหรียญ stablecoin ในเดือนกุมภาพันธ์ 2018 ในราคา 400 ล้านดอลลาร์ จากนั้นในเดือนตุลาคม 2019 Poloniex ประกาศ กำลังหมุนออกจาก Circle เพื่อสร้าง Polo Digital Assets และจะไม่สนับสนุนลูกค้าในสหรัฐฯ อีกต่อไป

อย่างไรก็ตาม ตั้งแต่เดือนกรกฎาคม 2017 ถึงพฤศจิกายน 2019 ก.ล.ต. ระบุว่าแพลตฟอร์ม Poloniex เป็นไปตามคำจำกัดความของกฎหมายหลักทรัพย์ของ "การแลกเปลี่ยน" เนื่องจากได้จัดเตรียมหนังสือสั่งซื้อ เครื่องมือการซื้อขาย และเว็บไซต์เพื่ออำนวยความสะดวกในการซื้อขาย

ก.ล.ต. พบว่า Poloniex ละเมิดมาตรา 5 ของพระราชบัญญัติการแลกเปลี่ยนโดยไม่ได้จดทะเบียนเป็นตลาดหลักทรัพย์แห่งชาติหรือขอยกเว้น แม้จะเปิดให้แพลตฟอร์มในสหรัฐอเมริกาและอำนวยความสะดวกในการซื้อและขายหลักทรัพย์ในรูปแบบของสัญญาการลงทุนสินทรัพย์ดิจิทัล .

การเปิดเผยดังกล่าวระบุว่า Poloniex ต้องการเพิ่มส่วนแบ่งการตลาดโดยทำให้หลักทรัพย์ที่มีศักยภาพพร้อมสำหรับการซื้อขายในฤดูร้อนปี 2017 ตามแถลงการณ์ภายในจากพนักงาน ในปีถัดมา การแลกเปลี่ยนยังคงนำเสนอสินทรัพย์ดิจิทัล โดยถือว่า "มีความเสี่ยงปานกลาง" ในการเป็นหลักทรัพย์

Kristina Littman หัวหน้าหน่วยบังคับใช้กฎหมาย ก.ล.ต. กล่าวว่า “Poloniex เลือกผลกำไรที่เพิ่มขึ้นจากการปฏิบัติตามกฎหมายหลักทรัพย์ของรัฐบาลกลาง โดยรวมหลักทรัพย์สินทรัพย์ดิจิทัลในการแลกเปลี่ยนที่ไม่ได้ลงทะเบียน Poloniex พยายามที่จะหลีกเลี่ยงระบอบการกำกับดูแลของ SEC ซึ่งใช้กับตลาดใด ๆ เพื่อรวบรวมผู้ซื้อและผู้ขายหลักทรัพย์โดยไม่คำนึงถึงเทคโนโลยีที่ใช้".

Poloniex ได้ตกลงที่จะสั่งหยุดและหยุดยั้งแม้จะไม่ยอมรับหรือปฏิเสธข้อค้นพบของ SEC และตอนนี้จะจ่ายเงินทั้งหมด $ 10,388,309 ซึ่งรวมถึงโทษทางแพ่ง 1.5 ล้านดอลลาร์ การแยกส่วน 8,484,313 ดอลลาร์ และดอกเบี้ยอยุติธรรม 403,995 ดอลลาร์ จะนำเงินไปตั้งกองทุนช่วยเหลือผู้ประสบภัย

ที่มา: https://coinjournal.net/news/poloniex-agrees-to-settle-with-the-sec-for-more-than-10m/