Nexo ตกลงกับ SEC ด้วยเงิน 45 ล้านดอลลาร์: สิ่งที่คุณต้องรู้!

ผู้ให้กู้ Crypto Nexo Capital ได้ตกลงที่จะจ่ายค่าปรับจำนวน 45 ล้านดอลลาร์ให้กับสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ของสหรัฐอเมริกา (SEC) และสมาคมผู้ดูแลหลักทรัพย์แห่งอเมริกาเหนือ (NASAA) สำหรับการล้มเหลวในการลงทะเบียนการเสนอและการขาย Earn Interest Product (EIP)

ข่าวดังกล่าวได้รับการประกาศโดย สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. และ องค์การนาซ่า ในแถลงการณ์แยกกันสองฉบับเมื่อวันที่ 19 มกราคม ตามคำแถลงของ SEC Nexo ตกลงที่จะจ่ายค่าปรับ 22.5 ล้านดอลลาร์ และยุติการเสนอขาย EIP ที่ไม่ได้จดทะเบียนให้กับนักลงทุนในสหรัฐฯ เงินเพิ่มอีก 22.5 ล้านดอลลาร์จะได้รับการจ่ายค่าปรับเพื่อชำระค่าใช้จ่ายที่คล้ายกันโดยหน่วยงานกำกับดูแลของรัฐ

NASAA กล่าวในแถลงการณ์ว่าข้อตกลงในหลักการเกิดขึ้นหลังจากการสอบสวนข้อเสนอและการขายหลักทรัพย์ที่ถูกกล่าวหาของ Nexo หลังจากการสอบสวนในปีที่ผ่านมา “ในระหว่างการสอบสวน พบว่านักลงทุน EIP สามารถรับดอกเบี้ยจากสินทรัพย์ดิจิทัลได้โดยให้ Nexo ยืมสินทรัพย์เหล่านั้น” 

“Nexo รักษาดุลยพินิจโดยสิ้นเชิงเกี่ยวกับกิจกรรมสร้างรายได้ที่ใช้เพื่อสร้างผลตอบแทนให้กับนักลงทุน บริษัทนำเสนอและโปรโมต EIP และผลิตภัณฑ์อื่น ๆ ให้กับนักลงทุนในสหรัฐอเมริกาผ่านทางเว็บไซต์และช่องทางโซเชียลมีเดีย ซึ่งแนะนำในบางกรณีว่านักลงทุนสามารถรับผลตอบแทนสูงถึง 36%” NASAA กล่าว

ในทวีตเมื่อวันที่ 19 มกราคม Nexo ได้ทวีตถึงผู้ติดตาม 288,600 คนว่าพวกเขาได้บรรลุข้อยุติที่สำคัญขั้นสุดท้ายกับ SEC และ NASAA คำแถลงยังชี้แจงเพิ่มเติมว่าหน่วยงานกำกับดูแลของรัฐบาลกลางสหรัฐไม่ได้กล่าวหาว่าบริษัทมีส่วนร่วมในการฉ้อโกงหรือการดำเนินธุรกิจที่ทำให้เข้าใจผิด

ก.ล.ต. ระบุว่าในการเจรจายุติคดี คณะกรรมาธิการได้พิจารณาถึงระดับความร่วมมือและการดำเนินการแก้ไขที่ Nexo ดำเนินการโดยทันทีเพื่อจัดการกับข้อบกพร่องของพวกเขา 

ประธานกรรมการ ก.ล.ต. แกรี่ เกนส์เลอร์ กล่าวว่า

“เราเรียกเก็บเงินจาก Nexo จากการไม่ลงทะเบียนผลิตภัณฑ์ให้กู้ยืม crypto รายย่อยก่อนที่จะนำเสนอต่อสาธารณะ โดยข้ามข้อกำหนดการเปิดเผยข้อมูลที่สำคัญที่ออกแบบมาเพื่อปกป้องนักลงทุน”

Gensler กล่าวต่อไปว่า “การปฏิบัติตามนโยบายสาธารณะที่ผ่านการทดสอบตามเวลาของเราไม่ใช่ทางเลือก ในกรณีที่บริษัท crypto ไม่ปฏิบัติตาม เราจะปฏิบัติตามข้อเท็จจริงและกฎหมายต่อไปเพื่อให้พวกเขารับผิดชอบ ในกรณีนี้ เหนือสิ่งอื่นใด Nexo กำลังยุติผลิตภัณฑ์การให้กู้ยืมที่ไม่ได้จดทะเบียนแก่นักลงทุนในสหรัฐฯ ทั้งหมด”

แม้ว่าบริษัทจะไม่ยอมรับหรือปฏิเสธข้อค้นพบจากการสอบสวนของ SEC แต่ข้อตกลงของ Nexo เกิดขึ้นหลังคำสั่งหยุดและเลิกกิจการ ห้ามมิให้บริษัทละเมิดบทบัญญัติใดๆ ของพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ปี 1933 

NASAA อธิบายว่าการสอบสวนดำเนินการโดยหน่วยงานกำกับดูแลหลักทรัพย์ของรัฐอย่างน้อย 17 แห่ง ซึ่งเห็นด้วยกับเงื่อนไขที่กำหนดไว้ในข้อตกลง

ปัญหาการปฏิบัติตามกฎระเบียบที่บริษัท crypto ในสหรัฐอเมริกาเผชิญนั้นมีความสำคัญ เนื่องจากเป็นสิ่งเตือนใจว่าพวกเขาอยู่ภายใต้กฎหมายเดียวกันกับสถาบันการเงินแบบดั้งเดิม การตรวจสอบและการกำกับดูแลบริษัท crypto โดยหน่วยงานกำกับดูแลนั้นจะเพิ่มขึ้นเท่านั้น และบริษัท crypto อื่น ๆ อาจจำเป็นต้องตรวจสอบแนวทางปฏิบัติในการปฏิบัติตามข้อกำหนดของตนเอง