ฮ่องกงอาจเข้มงวดการบังคับใช้ท่ามกลางเรื่องอื้อฉาว JPEX อดีตเจ้าหน้าที่ SFC กล่าว

ฮ่องกงอาจเข้มงวดการบังคับใช้ท่ามกลางเรื่องอื้อฉาว JPEX อดีตเจ้าหน้าที่ SFC กล่าว

ประทับเวลา: 22 กันยายน 2023 9:00 น.
โหนดต้นทาง: 2895585

หน่วยงานเฝ้าระวังทางการเงินของฮ่องกงได้ออกคำเตือนที่เข้มงวดแก่นักลงทุน โดยเรียกร้องให้พวกเขาใช้เฉพาะแพลตฟอร์มการซื้อขายสกุลเงินดิจิทัลที่ได้รับอนุญาตและควบคุมเท่านั้น คำเตือนดังกล่าวเกิดขึ้นหลังจากการสอบสวนการฉ้อโกงครั้งใหญ่ในแพลตฟอร์มสินทรัพย์เสมือนที่ไม่มีใบอนุญาต JPEX ซึ่งถูกกล่าวหาว่าก่อให้เกิดความสูญเสียประมาณ 1.2 พันล้านดอลลาร์ฮ่องกง (154 ล้านดอลลาร์สหรัฐ) ให้กับนักลงทุนกว่า 1,600 ราย ถือเป็นคดีฉ้อโกงที่ใหญ่ที่สุดในประวัติศาสตร์ของฮ่องกง . เหตุการณ์นี้สะท้อนให้เห็นถึงความพยายามอย่างต่อเนื่องของรัฐบาลในการวางตำแหน่งเมืองให้เป็นศูนย์กลางด้านสินทรัพย์ดิจิทัลระดับโลก 

Angelina Kwan อดีตหน่วยงานกำกับดูแลหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (SFC) ซึ่งปัจจุบันดำรงตำแหน่งประธานเจ้าหน้าที่บริหารของ Stratford Finance ซึ่งเป็นที่ปรึกษาด้านกฎระเบียบในฮ่องกง กล่าวว่าเมืองได้เลือกที่จะอนุญาตให้มีการแลกเปลี่ยนสกุลเงินดิจิทัลแบบขายปลีก แต่มีมาตรการป้องกันที่เข้มงวด . การดำเนินการบังคับใช้ล่าสุดแสดงให้เห็นถึงความมุ่งมั่นของฮ่องกงในการลงโทษหน่วยงานด้วยการกระทำที่เป็นอันตรายหรือผิดกฎหมาย 

Forkast ได้พูดคุยกับ Kwan ซึ่งช่วยกำหนดกฎระเบียบของฮ่องกงเกี่ยวกับบริการการซื้อขายอัตโนมัติและอินเทอร์เน็ตในฐานะผู้อำนวยการแผนกกำกับดูแลตลาดของ SFC ตั้งแต่ปี 1999 ถึง 2006 การอภิปรายเน้นย้ำถึงข้อบกพร่องในระบบการออกใบอนุญาตแพลตฟอร์มการซื้อขายสินทรัพย์เสมือน (VATP) ของฮ่องกง ซึ่ง ถูกเปิดเผยโดยคดีฉ้อโกงที่เกี่ยวข้องกับ JPEX 

คำถาม & คำตอบต่อไปนี้ได้รับการแก้ไขเพื่อความชัดเจนและความยาว 

ส้อม: JPEX อยู่ในรายชื่อการแจ้งเตือนนักลงทุนตั้งแต่เดือนกรกฎาคม 2022 หลังจากทำงานให้กับ SFC แล้ว ส่วนที่สำคัญมากในงานของคุณคือการกำกับดูแลและติดตามกิจกรรมของการแลกเปลี่ยน มีธงสีแดงใด ๆ ที่ SFC กำลังติดตามอยู่หรือไม่? 

แองเจลิน่า ขวัญ: สถานการณ์ดังกล่าวได้รับการเปิดเผยในช่วงสองสามสัปดาห์ที่ผ่านมา หากคุณดูเอกสารจำนวนหนึ่งที่มีการกลับไปกลับมา JPEX กล่าวหาว่า SFC เป็นคนมือหนักจริงๆ ทั้งหมดนี้ถือเป็นสาธารณสมบัติที่พวกเขาได้เขียนจดหมายสาธารณะ ฉันไม่เคยเห็นสิ่งที่เรียกว่า 'บริษัทที่ได้รับการควบคุม' เขียนถึงหน่วยงานกำกับดูแลในลักษณะนั้นมาก่อน แค่ไม่มีความเคารพและพวกเขาก็เป็นฝ่ายรุกจริงๆ 

SFC ได้แจ้งให้อุตสาหกรรมทั้งหมดส่งใบสมัครของคุณเข้ามาภายในเวลาที่กำหนด ถ้าไม่เช่นนั้น คุณจะต้องออกไปจากที่นี่อย่างเป็นระเบียบ มันเป็นวิธีพูดที่สุภาพมากว่า 'กรุณาปิดตัวลงถ้าคุณไม่ทำเช่นนี้'

ในกรณี JPEX พวกเขาโกหกจริงๆ พวกเขาบอกว่าพวกเขาได้รับการควบคุมและบอกว่าพวกเขากำลังยื่นขอใบอนุญาต SFC นั่นเป็นเรื่องโกหกที่โจ่งแจ้ง

ส้อม: ระบบการออกใบอนุญาตใหม่จะปกป้องนักลงทุนอย่างไร คุณเห็นการดำเนินการบังคับใช้เพิ่มเติมกับการแลกเปลี่ยนในฮ่องกงหรือไม่?

ขวัญ: ฉันเห็นแน่นอนว่าจะต้องมีการดำเนินการบังคับใช้มากขึ้น เพราะเมื่อดวงอาทิตย์ขึ้นดวงอาทิตย์ก็ตก คุณมีบริษัทที่จะสมัคร คุณมีนักแสดงที่ไม่ดีที่จะพยายามมาที่ฮ่องกง และคุณจะมีคนเก่งๆ เข้ามาในฮ่องกงเพื่อนำนวัตกรรมมาด้วย ดังนั้นความดีก็มาพร้อมกับความเลวเช่นกัน และมันขึ้นอยู่กับนักลงทุนที่จะระวังสิ่งที่พวกเขากำลังเจอ 

สิ่งที่เกิดขึ้นในอุตสาหกรรมนี้ก็คือจะมีการบังคับใช้ใบอนุญาตในบางจุดสำหรับผู้ให้บริการสินทรัพย์เสมือนทั้งหมด ผู้ที่ได้รับใบอนุญาตจะมีใบอนุญาตออนไลน์และจะอยู่ในรายการเฝ้าดูของ SFC ในด้านอุตสาหกรรม เรามี Hong Kong Securities and Investment Institute เราจะจัดหลักสูตรการฝึกอบรมทั้งชุดในแง่ของการฝึกอบรมพนักงานของบริษัทสินทรัพย์ดิจิทัล และเรายังพิจารณาการฝึกอบรมด้านการบริการสาธารณะด้วย

ฉันเคยอยู่ในตอนที่อุตสาหกรรมหลักทรัพย์เพิ่งเริ่มเติบโตในฮ่องกง ซึ่งเราก็เผชิญกับความเจ็บปวดที่เพิ่มมากขึ้นเช่นเดียวกัน เรามีคดีใหญ่ที่เรียกว่า CA Pacific ซึ่งเกิดระเบิดขึ้นในเวลานั้น และมีคำถามเช่น ทำไมหน่วยงานกำกับดูแลไม่เห็นสิ่งนี้ และทำไมพวกเขาจึงไม่เตือนผู้คนที่ถูกถาม พวกเขาทำไม่ได้เพราะบางทีพวกเขาอาจจะไม่รู้เรื่องนี้ ด้วยอินเทอร์เน็ตและสินทรัพย์ดิจิทัล ทุกอย่างเคลื่อนไหวเร็วขึ้นมากในตอนนี้ สมัยนั้น เรามีแฟกซ์และโทรทัศน์ นั่นเป็นเรื่องเกี่ยวกับอุตสาหกรรมหลักทรัพย์เมื่อมาถึง 

ครั้งนี้ ฉันได้เห็น SFC ดำเนินการอย่างรวดเร็วมากโดยมีตำรวจจับมือกัน โดยเฉพาะอย่างยิ่งในแง่ของการตอบรับจาก JPEX และวิธีการที่พวกเขาปฏิบัติต่อผู้คน และนั่น การประกาศ การเรียกเก็บค่าธรรมเนียมการถอนเงินนั้นบ้าไปแล้วและนำไปสู่ความตาย

Forkast: Angelina คุณเป็นผู้เชี่ยวชาญด้านกฎหมายออสเตรเลียและฮ่องกง JPEX มีต้นกำเนิดในออสเตรเลียและมีสำนักงานใหญ่ในดูไบ สิ่งนี้จะส่งผลกระทบต่อความรับผิดชอบของผู้ปฏิบัติงานแพลตฟอร์มอย่างไร? มีข้อตกลงการแบ่งปันความรู้ระหว่างเขตอำนาจศาลที่แตกต่างกันสำหรับการป้องกันการฉ้อโกงหรือไม่?

ขวัญ: VARA ซึ่งเป็นหน่วยงานกำกับดูแลทรัพย์สินเสมือนในดูไบ เพิ่งจัดทำบันทึกความเข้าใจกับ SFC พวกเขายังมีจุดยืนเชิงรุกในแง่ของบริษัทตักเตือนที่กำลังทำสิ่งแปลกๆ อย่างรวดเร็ว 

ในกรณีของ JPEX พวกเขาโกหก พวกเขาไม่ได้ถูกควบคุมในดูไบ ฉันไม่เข้าใจจริงๆ ว่าทำไมพวกเขาถึงบอกว่าพวกเขาได้รับอนุญาตเพราะมันเป็นการโกหกที่โจ่งแจ้ง และพวกเขาคิดว่านักลงทุนรายย่อยจะไม่ตรวจสอบเรื่องนี้ นั่นคือสิ่งที่ สิ่งที่เราต้องฝึกอบรมนักลงทุนที่ต้องการเข้าสู่อุตสาหกรรมนี้คือ ไม่ใช่ทุกคนที่ถูกควบคุมและผู้คนโกหก

นั่นคือสิ่งที่จะเริ่มเกิดขึ้นระหว่างหน่วยงานกำกับดูแลทั้งหมดในภูมิภาคและทั่วโลก องค์การคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์ระหว่างประเทศ (IOSCO) เพิ่งออกเอกสารเกี่ยวกับแนวปฏิบัติสำหรับหน่วยงานกำกับดูแลทั่วโลกว่ากฎระเบียบควรมีลักษณะอย่างไร SFC ปฏิบัติตาม เช่นเดียวกับ VARA และหน่วยงานกำกับดูแลอื่นๆ 

IOSCO เป็นองค์กรที่มองข้ามและส่งเสริมกรอบการทำงานเพื่อให้หน่วยงานกำกับดูแลทุกแห่งทำงานร่วมกัน และพวกเขาอาจจะพิจารณาคดีนี้อย่างระมัดระวัง รวมถึงพยายามส่งเสริมการสื่อสารระหว่างหน่วยงานกำกับดูแล

Forkast: คุณคิดว่าผู้ที่รับผิดชอบ JPEX ถูกนำตัวเข้าสู่กระบวนการยุติธรรมอย่างไร

ขวัญ: IOSCO กำลังประกาศใช้การโทรร่วมกันมากขึ้นเรื่อยๆ ฉันไม่สามารถพูดได้อย่างแน่นอน แต่ฮ่องกงและออสเตรเลีย รวมถึงที่อื่น ๆ ที่พวกเขาดำเนินธุรกิจอยู่ ได้โทรหาเรื่องนี้แล้วเพื่อดูว่ามีสินทรัพย์ใดบ้างในประเทศเหล่านั้นที่สามารถถูกแช่แข็งได้ เพื่อให้แน่ใจว่าอย่างน้อยที่สุด สามารถกู้คืนได้ 1.2 พันล้านดอลลาร์ฮ่องกงหรือ 124 ล้านดอลลาร์สหรัฐ และนักลงทุนที่ได้รับผลกระทบสามารถรับเงินคืนได้

นั่นจะเป็นกระบวนการที่ลำบากสักหน่อย ฉันดีใจที่ HK$1.2 พันล้านเป็นจำนวนเงินที่ใหญ่ที่สุดที่ฮ่องกงมี คุณได้เห็นสิ่งที่เกิดขึ้นกับ FTX แล้ว พวกเขาไม่ได้รับการควบคุมในฮ่องกง พวกเขาได้รับการควบคุมในบาฮามาส เป็นเรื่องยากมากสำหรับนักลงทุนในฮ่องกงที่จะรวบรวมทรัพย์สินของตนที่อยู่ในบาฮามาสหรือใน FTX

แต่อย่างน้อยหากพวกเขาได้รับการควบคุม หากมีบางอย่างผิดพลาดร้ายแรง หน่วยงานกำกับดูแลของฮ่องกงสามารถปิดหรือหยุดการซื้อขายและถือครองสินทรัพย์ได้จริง นั่นเป็นเหตุผลที่กฎระเบียบมีความสำคัญมากสำหรับอุตสาหกรรมสินทรัพย์ดิจิทัลที่จะเติบโตและอยู่รอด เพราะตามกฎเท่านั้นที่เราสามารถเติบโตและปรับเปลี่ยนไปสู่ประเภทสินทรัพย์ที่เหมาะสมได้อย่างแท้จริง ซึ่งเป็นหนึ่งในเหตุผลที่เราผลักดันให้มีการออกใบอนุญาตและ ลุ่มน้ำให้เกิดขึ้น 

Forkast: อะไรต่อไป? กระบวนการกู้คืนทรัพย์สินมีลักษณะอย่างไร?

ขวัญ: SFC จะต้องดำเนินการในส่วนที่มีอยู่ ดังนั้นจึงไม่มีข้อมูลใดๆ เกี่ยวกับพวกเขา พวกเขาจะต้องค้นหาข้อมูลทั้งหมดนี้และพยายามหยุดสิ่งที่พวกเขาสามารถทำงานร่วมกับตำรวจได้ นั่นเป็นเหตุผลที่พวกเขาต้องแจ้งเตือนตำรวจด้วย ตำรวจและสำนักงานอาชญากรรมเชิงพาณิชย์จะต้องทำงานร่วมกันเพื่อค้นหาทรัพย์สิน อายัดทรัพย์สิน จากนั้นจึงแต่งตั้งผู้ชำระบัญชีและจะมีการสอบสวน จากนั้นกระบวนการคืนสินทรัพย์ทั้งหมดจะต้องเกิดขึ้น และนั่นจะเป็นส่วนที่ใช้เวลานาน

นั่นเป็นเหตุผลว่าทำไมจึงสำคัญมากสำหรับนักลงทุน หากคุณกำลังจะเข้าสู่การลงทุนใดๆ รู้ว่าคุณกำลังลงทุนกับใคร ลงทุนกับนิติบุคคลที่ได้รับใบอนุญาต ดังนั้นหน่วยงานที่ได้รับใบอนุญาตสองแห่งในฮ่องกงในขณะนี้คือ Hashkey และ OSL 

แล้วร้านรับแลกเปลี่ยนเงินตราที่เปลี่ยน Bitcoin เป็นดอลลาร์ล่ะ? คุณสามารถทำได้ด้วยเหรียญบางชนิด แล้วเครื่องจักรที่คุณสามารถซื้อ Bitcoin ได้ล่ะ? แล้วร้านค้าที่มีไว้สำหรับซื้อ Bitcoin ในฮ่องกงโดยเฉพาะล่ะ?

รัฐบาลฮ่องกงได้มีจุดยืนที่จะทบทวนเรื่องนี้ในเวลาอันสมควร แต่พื้นที่แรกที่ SFC ต้องให้ความสำคัญคือการแลกเปลี่ยนแบบรวมศูนย์ เนื่องจากเป็นตลาดที่มีชื่อเสียงมากที่สุดและมีลักษณะเป็นสากลมากที่สุด นั่นคืออาณัติที่ Elizabeth Wong ผู้อำนวยการฝ่ายออกใบอนุญาตของ SFC ต้องเริ่มต้น 

พวกเขาไม่มีคนที่เชี่ยวชาญเรื่องนี้มากนัก และนั่นคือสาเหตุที่รัฐบาลฮ่องกงเลือกที่จะดำเนินการเรื่องนี้ก่อนและให้ได้รับใบอนุญาตทั้งหมดก่อน ขั้นต่อไปคือร้านแม่และป๊อป ตอนนี้รัฐบาลจะประเมินพื้นที่ทั้งหมดนี้อีกครั้งและออกใบอนุญาต

Forkast: สิงคโปร์มีความเข้มงวดมากขึ้นเมื่อพูดถึงการตลาดค้าปลีกของการแลกเปลี่ยน crypto เหตุการณ์นี้จะทำให้ฮ่องกงตามมาหรือไม่? 

ขวัญ: ฮ่องกงได้ตัดสินใจอนุญาตให้ขายปลีกแบบมีราวกั้น นั่นเป็นการตัดสินใจครั้งใหญ่มากสำหรับฮ่องกง พวกเขาจำเป็นต้องยึดติดกับมัน อาจมีการปรับแต่งเกี่ยวกับวิธีการทำงาน แต่พวกเขาได้ออกระบบการออกใบอนุญาตที่ครอบคลุมมาก เราต้องแน่ใจว่ามันได้ผล พวกเขาอาจจะเพิ่มการบังคับใช้ในแง่ของการก้าวตามจังหวะให้มากขึ้นเพื่อดูว่าเกิดอะไรขึ้นในตลาด 

สิ่งที่เราควรทำในฐานะคนในวงการคือเราควรออกมาตะโกนว่ามีนักแสดงที่ไม่ดีหรือไม่ หากคุณทำให้การดำรงชีวิตของเราดูไม่ดี คุณควรรายงานเรื่องดังกล่าวต่อตำรวจและ SFC และหากพวกเขาดูเหมือนธนาคารหรือพูดจาเหมือนธนาคาร หน่วยงานการเงินฮ่องกง (HKMA) ก็ควรได้รับการแจ้งเตือนและบอกบริษัทเหล่านี้ว่าตนเป็นธนาคารและขายผลิตภัณฑ์ที่มีลักษณะคล้ายธนาคาร ดังนั้นโปรดดำเนินการและบันทึกจดหมายนั้นไว้ หากเราย้อนกลับไป และไม่อนุญาติให้มีการขายปลีก มันจะส่งผลกระทบต่อฮ่องกงอย่างมาก 

Jeff Cheung สนับสนุนบทความนี้

ประทับเวลา:

เพิ่มเติมจาก ส้อม