Genesis Global Trading ถูกปรับ 8 ล้านเหรียญสหรัฐ สูญเสียใบอนุญาต Crypto ของ NY จากความล้มเหลวในการปฏิบัติตามกฎระเบียบต่อต้านการฟอกเงิน - TechStartups

เผยแพร่ซ้ำโดยเพลโต

ผู้ติดตาม: 0

แผนกบริการทางการเงินของนิวยอร์กประกาศเมื่อวันศุกร์ว่า Genesis Global Trading ซึ่งเป็นบริษัทในเครือของ Digital Currency Group (DCG) จะจ่ายค่าปรับ 8 ล้านดอลลาร์ และคืนใบอนุญาต crypto หลังจากการสอบสวนที่เปิดเผยข้อบกพร่องที่สำคัญในการต่อต้านการฟอกเงินของบริษัท และโปรแกรมรักษาความปลอดภัยทางไซเบอร์

Genesis ซึ่งเป็นผู้ดูแลตลาดและบริษัทนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ cryptocurrency พบว่าล้มเหลวในการรักษาโปรแกรมการปฏิบัติตามกฎระเบียบที่มีประสิทธิภาพสำหรับการป้องกันการฟอกเงินและข้อกำหนดของพระราชบัญญัติความลับของธนาคาร นอกจากนี้ บริษัทไม่ได้ยื่นรายงานกิจกรรมที่น่าสงสัยเพียงพอ ซึ่งจำเป็นสำหรับการรายงานธุรกรรมเฉพาะไปยังหน่วยงานบังคับใช้กฎหมาย สำนักข่าวรอยเตอร์ รายงาน.

เพื่อตอบสนองต่อการค้นพบนี้ Adrienne Harris ผู้กำกับ NYDFS กล่าวว่า "ความล้มเหลวของ Genesis Global Trading ในการรักษาโปรแกรมการปฏิบัติตามกฎระเบียบที่ใช้งานได้ แสดงให้เห็นถึงการไม่คำนึงถึงข้อกำหนดด้านกฎระเบียบของแผนก และทำให้บริษัทและลูกค้าเผชิญกับภัยคุกคามที่อาจเกิดขึ้น"

ส่วนหนึ่งของการลงโทษ Genesis จะยอมจำนน "BitLicense" ซึ่งเป็นข้อกำหนดด้านกฎระเบียบสำหรับบริษัทสกุลเงินดิจิทัลในนิวยอร์ก ซึ่งกำหนดให้ต้องปฏิบัติตามความรู้ของลูกค้า การต่อต้านการฟอกเงิน และข้อกำหนดด้านเงินทุน Genesis ได้จัด BitLicense มาตั้งแต่ปี 2018

ข่าวดังกล่าวเกิดขึ้นหลังจากบริษัทในเครืออีกแห่งของ Digital Currency Group (DCG) ซึ่งเป็นผู้ให้กู้ crypto อย่าง Genesis Global Capital ได้ถูกฟ้องล้มละลายเมื่อปีที่แล้ว ซึ่งไม่เกี่ยวข้องกับ Genesis Global Trading การล้มละลายเกิดขึ้นหลังจากการล่มสลายของการแลกเปลี่ยนสกุลเงินดิจิทัล FTX เป็นที่น่าสังเกตว่า Genesis Global Capital ไม่มี BitLicense จาก New York Department of Financial Services (NYDFS)

DCG ยังเป็นบริษัทแม่ของ CoinDesk ซึ่งเป็นแหล่งเผยแพร่คริปโตก่อนที่จะเปิดตัวการแลกเปลี่ยนสินทรัพย์ดิจิทัลแบบเก่าถึงสถาบันรั้น. การทำธุรกรรมดังกล่าวได้รับการพิสูจน์แล้วว่าเป็นการเคลื่อนไหวที่มีกำไรสำหรับผู้ก่อตั้ง DCG และ CEO Barry Silbert ซึ่งทำกำไรได้มหาศาลจากการซื้อ CoinDesk มูลค่า 500,000 ดอลลาร์ครั้งแรกในปี 2016