Hur teknik kan hjälpa till att övervaka efterlevnad (Brad Shrum)

Äldre efterlevnadsprogram kämpar för att hänga med i dagens snabbt föränderliga miljö, och nyare studier visar att efterlevnadsteam är utsträckta till sina kapacitetsgränser. Tyvärr för de flesta lag kommer det ingen förstärkning. Lyckligtvis finns modern teknik tillgänglig för att effektivisera rutiner och bygga effektiva efterlevnadsprogram. 

I den här bloggen kommer vi att utforska hur modern teknik kan hjälpa till att övervaka investeringsefterlevnad. Med rätt verktyg kan organisationer frodas även på de mest tumultartade marknaderna.  

Automatisera övervakning 

Eftersom portföljer fortsätter att växa mer komplexa, kan det vara utmanande att sammanställa alla relevanta regler och krav, än mindre avstämda data om dina portföljer, att utvärdera. Att ha ett system på plats för att aggregera och stämma av all din investeringsdata dagligen och använda den för att automatisera investeringsövervakning kan spara värdefull tid och resurser för team, samtidigt som risken för mänskliga fel minskar.  

Modern teknik kan göra efterlevnad enkelt genom att automatiskt meddela användare om eventuella överträdelser i deras portfölj inom en dag. Meddelanden kan till och med informera användare om kredithändelser, spårning av vinst/förlustmål på portföljnivå och regulatoriska krav utanför din investeringspolicy. Med rätt programvara kan du få enkel åtkomst till all relevant efterlevnadsdata från en enda omfattande instrumentpanel och till och med bygga anpassade rapporter för att undersöka och få ytterligare insikt i din efterlevnadsstatus med bara några få klick. 

Ge sinnesfrid om data 

Tekniken kan ge sinnesfrid genom att automatiskt aggregera och validera data regelbundet, till och med dagligen. Företag kan lita på noggrant testad programvara för att säkerställa portföljdata av hög kvalitet och efterlevnadsinformation. 

Dessutom ger regelbundet granskade och ifrågasatta tredjepartsdata oberoende utvärdering och kan kombineras med data som är specifik för din organisation i ett system för att säkerställa konsekvent, korrekt efterlevnadsövervakning.   

Ge korrekt och aktuell efterlevnadsstatus 

Nuförtiden är det inte tillräckligt bra att arbeta med data som ligger flera veckor efter. När de tillfrågas om aktuell efterlevnadsstatus måste teamen vara förberedda med ett svar.   

Att få tillgång till den mest exakta och aktuella informationen är inte lika svårt som det var tidigare. Automatiserad programvara kan uppdatera efterlevnadsinformation dagligen för att säkerställa att användarna har svar på alla frågor om aktuell efterlevnadsstatus. Istället för att vänta veckor på att teamet ska sammanställa data och köra rapporter kan ledare nu få omedelbar tillgång till de rapporter de behöver för sitt nästa styrelsemöte.  

Automatiserad övervakning ger mer omedelbar identifiering av potentiella överträdelser av policyn, vilket ger efterlevnadsteamen mer tid att undersöka och granska överträdelser före periodisk rapportering. Detta gör att de kan korrigera problem som orsakar en falsk överträdelse eller dokumentera resonemang för en känd/accepterad överträdelse efter behov. 

Ge användaren kraft 

Tekniken ger användarna möjlighet att låsa upp potentialen i deras data med anpassade rapporter, aviseringar och mer. Genom att automatisera många av de manuella efterlevnadsprocesserna kan användare anpassa sin teknik för att matcha deras affärsbehov. 

Dessutom kan anpassningsbara efterlevnadslösningar konfigureras så att varje medlem i teamet har tillgång till de unika verktyg de behöver i sitt dagliga arbete. När de används på rätt sätt ger mjukvarulösningar oöverträffade möjligheter för efterlevnadsövervakning och rapportering. 

Programvarusystem kan också erbjuda funktionalitet som gör det möjligt för efterlevnadsteam att infoga och underhålla sina egna resolutioner, anteckningar och dokumentation. Dessa system kan erbjuda fullständigt revisionsstöd och till och med uppdatera aspekter av efterlevnadsövervakning inom några dagar efter en policyuppdatering för att möjliggöra ökad smidighet och kontroll. 

Uppfyll regulatoriska krav 

Regulatoriska krav förändras ständigt, men tekniken kan hjälpa till att hålla reda på all relevant information. Automatiserad regulatorisk spårning kan säkerställa att portföljen hålls kompatibel, oavsett vilka förändringar som inträffar. 

Att implementera en lösning för att hålla reda på regulatoriska krav kan spara ditt företag värdefull tid och resurser. Uppdateringar av vägledning kan sömlöst integreras i dina rapporter, utan några avbrott i ditt arbetsflöde. 

• SEO-drivet innehåll och PR-distribution. Bli förstärkt idag.
• Platoblockchain. Web3 Metaverse Intelligence. Kunskap förstärkt. Tillgång här.
• Källa: https://www.finextra.com/blogposting/23643/how-technology-can-help-compliance-monitoring?utm_medium=rssfinextra&utm_source=finextrablogs