Binance och vd Changpeng Zhao står inför rättsliga åtgärder från amerikanska CFTC för påstådda kränkningar av derivathandel

Binance och vd Changpeng Zhao står inför rättsliga åtgärder från amerikanska CFTC för påstådda kränkningar av derivathandel

Tidsstämpel: 27 mars 2023 11:43
Källnod: 2545897

Binance, en av världens största kryptovalutabörser, har ställts inför regulatoriska bekymmer från myndigheter runt om i världen. Börsen har anklagats för att ha brutit mot ett antal regulatoriska krav, inklusive anti-penningtvätt (AML) och vet-din-kund-regler (KYC). Nyligen har Binance stämts av amerikanska CFTC för påstådda derivathandelsbrott. 

Binance står inför rättsliga åtgärder av CFTC

De regulatoriska farhågorna angående Binances kryptoverksamhet skapar FUD-situationer för investerare eftersom kryptobörsen står inför ökad regulatorisk granskning från myndigheter. Enligt domstolshandlingar som lämnades in på måndagen har Commodity Futures and Trading Commission (CFTC) lämnat in ett klagomål mot Binance, en av världens största kryptovalutabörser, och dess medgrundare, Changpeng Zhao. Klagomålet hävdar att Binance aktivt har sökt användare från USA och undergrävt börsens eget efterlevnadsprogram, som CFTC hävdar är ineffektivt.

Klagomålet hävdade att Zhao och Samuel Lim, den före detta chief compliance officer, medvetet försökte attrahera lönsamma och värdefulla "VIP"-kunder, inklusive institutionella kunder baserade i USA.

Enligt anmälan står Zhaos företag inför en stämningsansökan för att ha brutit mot reglerna om handel och derivat. Dessutom har börsen misslyckats med att registrera sig hos CFTC och har struntat i amerikanska finansmarknadslagar som är utformade för att förhindra och upptäcka olaglig verksamhet som penningtvätt och terrorismfinansiering.

Binance kunde inte övervaka sina aktiviteter

Byrån påpekade att Binances intäkter från derivattransaktioner hade ökat från 63 miljoner dollar i augusti 2020 till 1.14 miljarder dollar i maj 2021. Men cirka 16 % av Binances konton innehas av kunder baserade i USA. Enligt en stämningsansökan från CFTC ägnade Binance sig åt handel på sin egen plattform genom 300 konton som var antingen direkt eller indirekt kopplade till deras VD CZ.

Anmälan hävdade vidare att Zhao och andra ledande ledningsmedlemmar på Binance hade försummat sitt ansvar att övervaka börsens verksamhet och till och med hade spelat en aktiv roll i att underlätta brott mot amerikanska lagar. Detta inkluderade att hjälpa och instruera USA-baserade kunder att undvika efterlevnadskontroller som var avsedda att upptäcka och förhindra sådana överträdelser.

CFTC inledde tidigare en utredning om Binance på grund av farhågor om att det gjorde det möjligt för amerikanska medborgare att placera insatser som strider mot USA:s regler. Binance har ännu inte offentligt svarat på CFTC:s klagomål. Börsen har dock tidigare uppgett att man tar efterlevnad på största allvar och har gjort ansträngningar för att förbättra sina efterlevnadsrutiner under de senaste månaderna. Trots detta fortsätter Binances regulatoriska frågor att öka, vilket kan få allvarliga konsekvenser för börsens framtida verksamhet.

Tidsstämpel:

Mer från Coinpedia