Nexo se je s SEC poravnal za 45 milijonov dolarjev: Kaj morate vedeti!

Kripto posojilodajalec Nexo Capital se je strinjal, da bo ameriški komisiji za vrednostne papirje in borzo (SEC) in Severnoameriškemu združenju upraviteljev vrednostnih papirjev (NASAA) plačal 45 milijonov dolarjev kazni, ker nista registrirala ponudbe in prodaje svojega izdelka Earn Interest Product (EIP).

Novico je sporočila SEC in NASAA v dveh ločenih izjavah 19. januarja. Glede na izjavo SEC se je Nexo strinjal, da bo plačal 22.5 milijona dolarjev kazni in prenehal z neregistrirano ponudbo in prodajo EIP ameriškim vlagateljem. Dodatnih 22.5 milijona dolarjev bo plačanih v obliki kazni za poravnavo podobnih stroškov s strani državnih regulativnih organov.

NASAA je v svoji izjavi dejala, da je načelna poravnava prišla po preiskavah Nexove domnevne ponudbe in prodaje vrednostnih papirjev po preteklem letu preiskav. "Med preiskavo je bilo ugotovljeno, da lahko vlagatelji EIP pasivno zaslužijo obresti na digitalnih sredstvih s posojanjem teh sredstev Nexu." 

»Nexo je ohranil popolno diskrecijsko pravico glede dejavnosti, ki ustvarjajo prihodke, ki se uporabljajo za pridobivanje donosov za vlagatelje. Podjetje je ponudilo in promoviralo EIP in druge produkte vlagateljem v ZDA prek svojega spletnega mesta in kanalov družbenih medijev, kar je v nekaterih primerih nakazovalo, da bi vlagatelji lahko dosegli celo 36-odstotne donose,« je izjavila NASAA.

V tvitu 19. januarja je Nexo svojim 288,600 sledilcem tvitnil, da so s SEC in NASAA dosegli končno prelomno rešitev. Izjava je nadalje pojasnila, da ameriški zvezni regulatorji niso trdili, da je bilo podjetje vpleteno v kakršno koli goljufijo ali zavajajoče poslovne prakse.

SEC je navedel, da je komisija v pogajanjih o poravnavi upoštevala raven sodelovanja in popravne ukrepe, ki jih je nemudoma sprejel Nexo pri odpravljanju svojih pomanjkljivosti. 

Predsednik SEC Gary Gensler je dejal:

"Nexo smo obtožili, da ni registriral svojega izdelka za maloprodajno kriptoposojo, preden ga je ponudil javnosti, in tako zaobšel bistvene zahteve po razkritju, namenjene zaščiti vlagateljev."

Gensler je nadaljeval z besedami: »Skladnost z našimi časovno preizkušenimi javnimi politikami ni izbira. Kjer kriptopodjetja ne bodo spoštovala, bomo še naprej sledili dejstvom in zakonodaji, da bomo od njih zahtevali odgovornost. V tem primeru Nexo med drugim ukinja svoj neregistrirani posojilni produkt za vse ameriške vlagatelje,«

Čeprav podjetje ni priznalo ali zanikalo ugotovitev preiskave SEC, je poravnava Nexo nastala na podlagi odredbe o prekinitvi in ​​opustitvi, ki je podjetju prepovedovala kršitev kakršnih koli določb zakona o vrednostnih papirjih iz leta 1933. 

NASAA je pojasnila, da je preiskavo izvedlo najmanj 17 ločenih državnih regulatorjev vrednostnih papirjev, ki so se strinjali s pogoji, določenimi v poravnavi.

Težave s skladnostjo s predpisi, s katerimi se srečujejo kripto podjetja v ZDA, so pomembne, saj služijo kot opomnik, da zanje veljajo isti zakoni kot za tradicionalne finančne institucije. Pregled in nadzor nad kriptopodjetji s strani regulatorjev naj bi se le povečal, druga kripto podjetja pa bodo morda morala pregledati svoje lastne prakse skladnosti.