Binance in izvršni direktor Changpeng Zhao se soočata s pravnim postopkom ameriškega CFTC zaradi domnevnih kršitev trgovanja z izvedenimi finančnimi instrumenti

Binance, ena največjih borz kriptovalut na svetu, se sooča z regulativnimi pomisleki oblasti po vsem svetu. Borza je bila obtožena kršitve številnih regulativnih zahtev, vključno s pravili proti pranju denarja (AML) in pravili poznaj svojo stranko (KYC). Pred kratkim je ameriški CFTC tožil Binance zaradi domnevnih kršitev trgovanja z izvedenimi finančnimi instrumenti. 

Binance se sooča s pravnim postopkom s strani CFTC

Regulativni pomisleki glede Binanceovega kripto poslovanja prinašajo situacije FUD za vlagatelje, saj se kripto borza sooča s povečanim regulativnim nadzorom oblasti. Glede na sodne dokumente, vložene v ponedeljek, je Komisija za terminske pogodbe in trgovanje z blagom (CFTC) vložila pritožbo zoper Binance, eno največjih borz kriptovalut na svetu, in njenega soustanovitelja Changpenga Zhaoa. Pritožba trdi, da je Binance dejavno pridobil uporabnike iz Združenih držav in spodkopal lastni program skladnosti borze, za katerega CFTC trdi, da je neučinkovit.

Pritožba je trdila, da sta Zhao in Samuel Lim, nekdanji glavni uradnik za skladnost, namerno poskušala privabiti donosne in dragocene »VIP« stranke, vključno z institucionalnimi strankami s sedežem v Združenih državah.

Glede na prijavo se Zhaovo podjetje sooča s tožbo zaradi domnevnega kršenja predpisov o trgovanju in izvedenih finančnih instrumentih. Poleg tega se borza ni uspela registrirati pri CFTC in ni upoštevala zakonov o finančnem trgu ZDA, ki so namenjeni preprečevanju in odkrivanju nedovoljenih dejavnosti, kot sta pranje denarja in financiranje terorizma.

Binance ni uspel nadzorovati svojih dejavnosti

Agencija je poudarila, da so prihodki Binance iz transakcij z izvedenimi finančnimi instrumenti narasli s 63 milijonov dolarjev avgusta 2020 na 1.14 milijarde dolarjev do maja 2021. Vendar so imeli približno 16 % računov Binance stranke s sedežem v Združenih državah. Glede na tožbo CFTC je Binance trgoval na lastni platformi prek 300 računov, ki so bili neposredno ali posredno povezani z njihovim CEO CZ.

V vlogi je nadalje navedeno, da so Zhao in drugi člani višjega vodstva pri Binanceu zanemarili svojo odgovornost za nadzor nad delovanjem borze in so celo igrali aktivno vlogo pri omogočanju kršitev zakonov ZDA. To je vključevalo pomoč in navodila strankam s sedežem v ZDA, da se izognejo nadzoru skladnosti, ki je bil namenjen odkrivanju in preprečevanju takšnih kršitev.

CFTC je pred tem sprožil preiskavo Binancea zaradi pomislekov, da je ameriškim državljanom omogočal sklepanje stav, ki so bile v nasprotju s predpisi ZDA. Binance se še ni javno odzval na pritožbo CFTC. Vendar je borza že izjavila, da jemlje skladnost zelo resno in si je v zadnjih mesecih prizadevala izboljšati svoje postopke skladnosti. Kljub temu se regulativna vprašanja Binance še vedno povečujejo, kar bi lahko imelo resne posledice za prihodnje delovanje borze.

• Distribucija vsebine in PR s pomočjo SEO. Okrepite se še danes.
• Platoblockchain. Web3 Metaverse Intelligence. Razširjeno znanje. Dostopite tukaj.
• vir: https://coinpedia.org/news/binance-and-ceo-changpeng-zhao-face-legal-action-by-u-s-cftc-for-alleged-derivatives-trading-violations/