Nexo se stabilește cu SEC pentru 45 milioane USD: Ce trebuie să știți!

Creditor Crypto Nexø Capital a fost de acord să plătească penalități de 45 de milioane de dolari Comisiei pentru Valori Mobiliare și Schimb (SEC) din SUA și Asociației Administratorilor de Valori Mobiliare din America de Nord (NASAA) pentru că nu a înregistrat oferta și vânzarea produsului său Earn Interest (EIP).

Vestea a fost anunțată de către SEC și NASAA în două declarații separate din 19 ianuarie. Conform declarației SEC, Nexo a fost de acord să plătească o penalitate de 22.5 milioane USD și să înceteze oferta neînregistrată și vânzarea EIP către investitorii americani. Cele 22.5 milioane de dolari suplimentare vor fi plătite în amenzi pentru a achita taxe similare de către autoritățile de reglementare ale statului.

NASAA a spus în declarația sa că decontarea vine, în principiu, după investigațiile privind presupusa ofertă și vânzare de valori mobiliare a Nexo după ultimul an de investigații. „În timpul anchetei, s-a descoperit că investitorii EIP ar putea câștiga pasiv dobândă pentru activele digitale împrumutând aceste active către Nexo.” 

„Nexo și-a menținut o discreție totală asupra activităților generatoare de venituri utilizate pentru a obține profit pentru investitori. Compania a oferit și promovat EIP și alte produse investitorilor din SUA prin intermediul site-ului său web și al canalelor de socializare, sugerând în unele cazuri că investitorii ar putea obține profituri de până la 36%”, a declarat NASAA.

Într-un tweet din 19 ianuarie, Nexo le-a transmis pe Twitter celor 288,600 de adepți ai săi că au ajuns la o rezoluție finală de referință cu SEC și NASAA. Declarația a mai clarificat că autoritățile federale de reglementare din SUA nu au susținut că compania s-a implicat în vreo fraudă sau practici de afaceri înșelătoare.

SEC a declarat că în negocierile de reglementare, comisia a luat în considerare nivelul de cooperare și acțiunile de remediere prompte întreprinse de Nexo pentru a remedia deficiențele acestora. 

Președinte SEC Gary Gensler a spus:

„Am acuzat Nexo că nu și-a înregistrat produsul de împrumut criptografic înainte de a-l oferi publicului, ocolind cerințele esențiale de dezvăluire menite să protejeze investitorii.”

Gensler a continuat spunând: „Respectarea politicilor noastre publice testate în timp nu este o alegere. Acolo unde companiile cripto nu se conformează, vom continua să urmărim faptele și legea pentru a le tragem la răspundere. În acest caz, printre alte acțiuni, Nexo își încetează produsul de creditare neînregistrat pentru toți investitorii americani.

Deși firma nu a admis sau negat concluziile investigației SEC, acordul Nexo a venit pe baza unui ordin de încetare și renunțare care interzice companiei să încalce orice prevederi ale Legii privind valorile mobiliare din 1933. 

NASAA a explicat că ancheta a fost condusă de cel puțin 17 autorități de reglementare a valorilor mobiliare separate, care au fost de acord cu termenii stabiliti în acord.

Problemele de conformitate cu reglementările cu care se confruntă companiile cripto din SUA sunt importante, deoarece servesc drept reamintire că acestea sunt supuse acelorași legi ca și instituțiile financiare tradiționale. Controlul și supravegherea companiilor cripto de către autoritățile de reglementare urmează să crească, iar alte companii cripto ar putea fi nevoite să-și revizuiască propriile practici de conformitate.