Banco de um trilhão de dólares paga multa de US$ 2,950,000 por mentir aos clientes e cobrar caro rotineiramente dos clientes – The Daily Hodl

Um gigante bancário com 1.80 biliões de dólares em activos sob gestão está a pagar uma multa civil multimilionária por fazer declarações falsas a clientes e cobrar a mais aos clientes.

Num comunicado de imprensa, a Autoridade Monetária de Singapura (MAS) afirma que é batendo Credit Suisse com multa de SGD 3.9 milhões (US$ 2.90 milhões) por não impedir práticas ilegais impostas pelos gerentes de relacionamento do banco.

A agência reguladora afirma que os gestores de relacionamento do banco violaram repetidamente a Lei de Valores Mobiliários e Futuros (SFA) de Singapura, cobrando explicitamente preços excessivos aos clientes e omitindo certas informações para encobrir a má conduta.

Especificamente, o MAS centra-se nas transacções de obrigações do mercado de balcão, onde os gestores de relacionamento do Credit Suisse mentiram sobre os custos envolvidos na execução das transacções, levando os clientes a pagar mais do que deveriam.

Os funcionários também ocultaram detalhes importantes que teriam revelado que os encargos estavam acima das taxas acordadas bilateralmente.

O MAS observa que o banco não conseguiu estabelecer controlos internos, incluindo a monitorização pós-negociação, que teriam evitado o mau comportamento dos seus funcionários.

A vice-diretora-gerente do MAS, Sra. Ho Hern Shi, diz:

“As instituições financeiras devem implementar estruturas e processos de governação robustos para garantir preços justos e transparentes aos seus clientes. Continuaremos a envolver os bancos para melhorar os seus controlos nesta área e não hesitaremos em tomar medidas firmes de aplicação da lei contra instituições financeiras que tenham violado as nossas leis.”

Em resposta, o Credit Suisse resolveu imediatamente a sanção civil, admitiu a responsabilidade e reforçou os seus controlos internos.

O banco em dificuldades foi adquirido pelo UBS em junho e afirma que continuará a operar como um “banco dentro de um banco”, mantendo os seus serviços e relações com os clientes como de costume.

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• Fonte: https://dailyhodl.com/2023/12/30/trillion-dollar-bank-pays-2950000-fine-for-lying-to-clients-routinely-overcharging-customers/