SEC promulga nova regra para proteger investidores em títulos garantidos por ativos

Republicado por Platão

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A Securities and Exchange Commission (SEC) introduziu uma regra robusta destinada a eliminar conflitos de interesse na venda de títulos garantidos por ativos (ABS). Esta nova regulamento, conhecida como Regra 192, marca um passo decisivo na salvaguarda da integridade do mercado de titularização.

Regra 192 da SEC: Um olhar mais atento

A regra visa principalmente os participantes da securitização, impedindo-os de se envolverem em transações que possam gerar um conflito de interesses substancial com investidores em ABS. Nomeadamente, isto inclui práticas como a venda a descoberto dos ABS relevantes e a compra de credit default swaps ou outros derivados ligados aos ABS.

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Estas ações foram agora sinalizadas como “transações conflitantes”, alinhando a posição da SEC com a urgência de manter a transparência e a justiça do mercado.

Isenções e Lei de Equilíbrio

No entanto, a SEC mostra uma compreensão diferenciada das operações de mercado. A regra 192 elimina exceções para certas atividades essenciais para a fluidez do mercado e a gestão de risco. Estas incluem atividades de cobertura de mitigação de riscos, compromissos de liquidez e atividades genuínas de criação de mercado.

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A SEC reconhece que, embora seja crucial minimizar os conflitos de interesses, é igualmente essencial permitir aos participantes na titularização a flexibilidade para gerir os riscos e manter a liquidez do mercado em condições regulamentadas.

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Implicações para o ecossistema financeiro

O presidente da SEC, Gary Gensler, ressaltou sua alinhamento com as diretrizes do Congresso pós-crise financeira de 2008 ao endossar a regra. Enfatizou que esta medida não se trata apenas de conformidade, pois é um passo para reconstruir a confiança nos mercados financeiros. A SEC pretende criar um ambiente de mercado mais resiliente e transparente, abordando estas questões de conflito de interesses de longa data.

Espera-se que esta evolução repercuta em todo o panorama financeiro, afetando a forma como os participantes na titularização abordam as transações e gerem as relações com os investidores. Serve também como um lembrete da natureza evolutiva das regulamentações financeiras, adaptando-se continuamente para proteger os investidores e manter a integridade do mercado.

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