Poloniex faz acordo com a SEC dos EUA sobre vendas de títulos de ativos digitais

Poloniex, uma plataforma de negociação de ativos digitais, concordou com uma ordem de cessação e desistência da Comissão de Valores Mobiliários dos Estados Unidos (SEC) e também deverá pagar mais de US$ 10 milhões em liquidações por encargos contra a operação de uma bolsa não registrada. De acordo com a ordem contida em um Comunicados à CMVM da SEC, a Poloniex não concordou com as acusações e nem negou.

Conhecida pela sua repressão a vários intervenientes no mercado financeiro que viola a lei de valores mobiliários dos EUA, a SEC não poupou entidades baseadas em criptografia na última década. A acusação sobre a Poloniex e a investigação da SEC sobre a empresa remonta ao período entre julho de 2017 e novembro de 2019, quando a bolsa vendido sua plataforma para emissor de USDC, Círculo por US$ 400 milhões em fevereiro de 2018.

A acusação da SEC alega que a Poloniex, cujo nome foi alterado para Polo Digital Assets sob o seu novo proprietário, estava envolvida na venda de títulos digitais, ao mesmo tempo que se recusava a registar adequadamente a empresa como uma “Bolsa Nacional de Valores Mobiliários”.

"A ordem conclui que, apesar da operação da plataforma de negociação Poloniex, que estava disponível para investidores dos EUA, a Poloniex não se registrou como uma bolsa de valores nacional nem operou de acordo com uma isenção de registro em nenhum momento, e sua falha em fazê-lo foi uma violação da Seção 5 do Exchange Act”, revelou o anúncio da SEC.

SEC: Poloniex priorizou lucro em vez de conformidade

De acordo com funcionários da SEC, a Poloniex e seus funcionários operavam a plataforma de negociação priorizando os lucros em detrimento da conformidade. 

“A Poloniex optou pelo aumento dos lucros em vez do cumprimento das leis de valores mobiliários federais, incluindo títulos de ativos digitais em sua bolsa não registrada”, disse Kristina Littman, Chefe da Unidade Cibernética da Divisão de Execução da SEC. “A Poloniex tentou contornar o regime regulatório da SEC, que se aplica a qualquer mercado para reunir compradores e vendedores de valores mobiliários, independentemente da tecnologia aplicada.”

O acordo geral apresenta, portanto, um acordo para pagar a restituição de US$ 8,484,313, juros de pré-julgamento de US$ 403,995 e uma multa civil de US$ 1.5 milhão, totalizando US$ 10,388,309. As supostas vítimas se beneficiarão de um Fundo Justo que a ordem determinou que fosse estabelecido.

Embora o acordo possa prejudicar a base de capital da Circle, o acordo é vital para explorar novas oportunidades sem a repressão da SEC. A startup de blockchain ainda tem planos de abrir o capital por meio de um acordo de fusão de Special Purpose Acquisition Company (SPAC), de acordo com um acordo anterior da Coinspeaker Denunciar. 

Salvo qualquer revés que este acordo possa provocar, a Circle revelou recentemente seus planos para se tornar um National Crypto Bank, um movimento que levará o grupo a ultrapassar as fronteiras estaduais nos EUA. 

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