Nexo faz acordo com a SEC por US$ 45 milhões: o que você precisa saber!

Credor de criptografia Nexo A Capital concordou em pagar US$ 45 milhões em multas à Comissão de Valores Mobiliários dos EUA (SEC) e à Associação Norte-Americana de Administradores de Valores Mobiliários (NASAA) por não registrar a oferta e venda de seu Earn Interest Product (EIP).

A novidade foi anunciada pelo SEC e NASAA em duas declarações separadas em 19 de janeiro. De acordo com a declaração da SEC, a Nexo concordou em pagar uma multa de $ 22.5 milhões e cessar sua oferta não registrada e venda do EIP para investidores americanos. Os US$ 22.5 milhões adicionais serão pagos em multas para liquidar cobranças semelhantes pelas autoridades reguladoras estaduais.

A NASAA disse em seu comunicado que o acordo ocorre em princípio após investigações sobre a suposta oferta e venda de valores mobiliários da Nexo após o ano passado de investigações. “Durante a investigação, descobriu-se que os investidores da EIP poderiam passivamente ganhar juros sobre ativos digitais emprestando esses ativos para a Nexo.” 

“A Nexo manteve total discrição sobre as atividades geradoras de receita utilizadas para obter retornos para os investidores. A empresa ofereceu e promoveu o EIP e outros produtos para investidores nos EUA por meio de seu site e canais de mídia social, sugerindo em alguns casos que os investidores poderiam obter retornos de até 36%”, afirmou a NASAA.

Em um tweet de 19 de janeiro, a Nexo twittou para seus 288,600 seguidores que eles haviam alcançado uma resolução final com a SEC e a NASAA. A declaração esclareceu ainda que os reguladores federais dos EUA não alegaram que a empresa havia se envolvido em qualquer fraude ou prática comercial enganosa.

A SEC afirmou que, nas negociações do acordo, a comissão levou em consideração o nível de cooperação e as ações corretivas prontamente tomadas pela Nexo para lidar com suas deficiências. 

Presidente da SEC Gary Gensler disse:

“Acusamos a Nexo de não registrar seu produto de empréstimo criptográfico de varejo antes de oferecê-lo ao público, contornando os requisitos essenciais de divulgação projetados para proteger os investidores”.

Gensler continuou dizendo: “A conformidade com nossas políticas públicas testadas pelo tempo não é uma escolha. Onde as empresas de criptografia não cumprirem, continuaremos a seguir os fatos e a lei para responsabilizá-los. Nesse caso, entre outras ações, a Nexo está encerrando seu produto de empréstimo não registrado para todos os investidores dos EUA”,

Embora a empresa não tenha admitido ou negado as descobertas da investigação da SEC, o acordo da Nexo veio com base em uma ordem de cessar e desistir que proibia a empresa de violar quaisquer disposições do Securities Act de 1933. 

A NASAA explicou que a investigação foi conduzida por pelo menos 17 reguladores de valores mobiliários estaduais separados, que concordaram com os termos estabelecidos no acordo.

Os problemas de conformidade regulatória enfrentados pelas empresas de criptomoedas nos EUA são importantes, pois servem como um lembrete de que estão sujeitas às mesmas leis que as instituições financeiras tradicionais. O escrutínio e a supervisão das empresas de criptografia pelos reguladores só devem aumentar, e outras empresas de criptografia podem precisar revisar suas próprias práticas de conformidade.