FINRA afirma que 70% de todas as comunicações criptográficas contêm violações regulatórias – The Daily Hodl

Uma organização reguladora dos EUA afirma que 70% de todas as comunicações criptográficas contêm potencialmente violações das regulamentações atuais.

Numa nova comunicados à CMVM, a Autoridade Reguladora da Indústria Financeira (FINRA), que cria e aplica regras para corretores e corretoras registradas, afirma que encontrou violações em até 70% das comunicações criptográficas após conduzir uma investigação.

De acordo com a FINRA, procurava violações da sua Regra 2210, que proíbe “alegações falsas, exageradas, promissórias, injustificadas ou enganosas”. Depois de examinar 500 comunicações de varejo, a organização descobriu que a maioria delas violava a regra.

As estabelecido por Ira Gluck, Diretor Sênior da FINRA, no podcast FINRA Unscripted,

“Nossos analistas foram solicitados a se concentrar nas violações substanciais das regras aplicáveis, em oposição às violações técnicas. Portanto, isso incluía a busca por declarações falsas, enganosas ou promissórias, como por exemplo, as comunicações implicavam falsamente que os ativos criptográficos foram oferecidos por meio da corretora?

As comunicações deturparam a extensão da aplicação das leis de valores mobiliários federais ou do SIPC e as comunicações exageraram ou deturparam as características do investimento? Também pedimos aos nossos analistas que procurassem uma divulgação de risco adequada ou uma linguagem de equilíbrio.

E queríamos apenas garantir que as comunicações incluíssem os riscos aplicáveis ​​associados aos ativos criptográficos, especificamente os riscos associados à forma como os ativos criptográficos são emitidos, vendidos, detidos ou transferidos.

Por fim, também pedimos aos analistas que revisem os procedimentos de supervisão, controles e treinamento escritos das empresas em relação às comunicações de ativos criptográficos para garantir que estejam supervisionando esse negócio de forma adequada.”

Gluck disse que antes da investigação esperava altos índices de descumprimento, que foram confirmados pelos resultados.

“Bem, dada a nossa experiência antes da varredura, esperávamos uma taxa relativamente alta de não conformidade. E, infelizmente, o que descobrimos foi [que] quase 70% das comunicações que analisamos não cumpriam a Regra 2210 da FINRA de alguma forma substantiva.”

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Imagem Gerada: Midjourney

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• Fonte: https://dailyhodl.com/2024/01/24/finra-says-70-of-all-crypto-communications-contain-regulatory-violations/