Binance i dyrektor generalny Changpeng Zhao stoją w obliczu działań prawnych ze strony amerykańskiej CFTC w związku z domniemanymi naruszeniami w obrocie instrumentami pochodnymi

Binance, jedna z największych na świecie giełd kryptowalut, boryka się z problemami regulacyjnymi ze strony władz na całym świecie. Giełda została oskarżona o naruszenie szeregu wymogów regulacyjnych, w tym zasad dotyczących przeciwdziałania praniu pieniędzy (AML) i zasad „poznaj swojego klienta” (KYC). Niedawno Binance zostało pozwane przez amerykańską CFTC za domniemane naruszenia w handlu instrumentami pochodnymi. 

Binance grozi postępowanie prawne ze strony CFTC

Obawy regulacyjne dotyczące działalności kryptograficznej Binance powodują sytuacje FUD dla inwestorów, ponieważ giełda kryptograficzna jest poddawana wzmożonej kontroli regulacyjnej ze strony władz. Zgodnie z dokumentami sądowymi złożonymi w poniedziałek, Commodity Futures and Trading Commission (CFTC) złożyła skargę przeciwko Binance, jednej z największych giełd kryptowalut na świecie, oraz jej współzałożycielowi, Changpeng Zhao. W skardze zarzuca się, że Binance aktywnie zabiegał o użytkowników ze Stanów Zjednoczonych i podważał własny program zgodności giełdy, który zdaniem CFTC jest nieskuteczny.

W skardze twierdzono, że Zhao i Samuel Lim, były dyrektor ds. zgodności, celowo starali się przyciągnąć dochodowych i wartościowych klientów „VIP”, w tym klientów instytucjonalnych z siedzibą w Stanach Zjednoczonych.

Według zgłoszenia firmie Zhao grozi proces sądowy za rzekome naruszenie przepisów dotyczących handlu i instrumentów pochodnych. Ponadto giełda nie zarejestrowała się w CFTC i zlekceważyła amerykańskie przepisy dotyczące rynku finansowego, które mają na celu zapobieganie i wykrywanie nielegalnych działań, takich jak pranie pieniędzy i finansowanie terroryzmu.

Binance nie nadzorował swojej działalności

Agencja zwróciła uwagę, że przychody Binance z transakcji na instrumentach pochodnych wzrosły z 63 mln USD w sierpniu 2020 r. do 1.14 mld USD do maja 2021 r. Jednak około 16% kont Binance było w posiadaniu klientów ze Stanów Zjednoczonych. Zgodnie z pozwem złożonym przez CFTC, Binance zajmował się handlem na własnej platformie za pośrednictwem 300 kont, które były bezpośrednio lub pośrednio powiązane z ich prezesem CZ.

W zgłoszeniu stwierdzono ponadto, że Zhao i inni członkowie kierownictwa wyższego szczebla w Binance zaniedbali swój obowiązek nadzorowania operacji giełdy, a nawet odegrali aktywną rolę w ułatwianiu naruszeń prawa USA. Obejmowało to pomoc i instruowanie klientów z siedzibą w USA, aby unikali kontroli zgodności, które miały na celu wykrywanie takich naruszeń i zapobieganie im.

CFTC wcześniej wszczęła dochodzenie w sprawie Binance w związku z obawami, że umożliwia on obywatelom USA obstawianie zakładów, które są sprzeczne z amerykańskimi przepisami. Binance nie odpowiedziało jeszcze publicznie na skargę CFTC. Jednak giełda wcześniej stwierdziła, że ​​bardzo poważnie podchodzi do zgodności i dołożyła starań w celu poprawy swoich procedur zgodności w ostatnich miesiącach. Mimo to problemy regulacyjne Binance wciąż narastają, co może mieć poważne konsekwencje dla przyszłych operacji giełdy.

• Dystrybucja treści i PR oparta na SEO. Uzyskaj wzmocnienie już dziś.
• Platoblockchain. Web3 Inteligencja Metaverse. Wzmocniona wiedza. Dostęp tutaj.
• Źródło: https://coinpedia.org/news/binance-and-ceo-changpeng-zhao-face-legal-action-by-u-s-cftc-for-alleged-derivatives-trading-violations/