Nexo schikt met SEC voor $ 45 miljoen: wat u moet weten!

Crypto-geldschieter Nexo Capital heeft ermee ingestemd $ 45 miljoen aan boetes te betalen aan de Amerikaanse Securities and Exchange Commission (SEC) en de North American Securities Administrators Association (NASAA) voor het niet registreren van het aanbod en de verkoop van zijn Earn Interest Product (EIP).

Het nieuws werd bekend gemaakt door de SEC en NASAAA in twee afzonderlijke verklaringen op 19 januari. Volgens de verklaring van de SEC stemde Nexo ermee in een boete van $ 22.5 miljoen te betalen en zijn niet-geregistreerde aanbieding en verkoop van het EIP aan Amerikaanse investeerders stop te zetten. De extra $ 22.5 miljoen zal worden betaald aan boetes om vergelijkbare kosten te vereffenen door regelgevende instanties van de staat.

NASAA zei in haar verklaring dat de schikking in principe komt na onderzoek naar Nexo's vermeende aanbieding en verkoop van effecten na het afgelopen jaar van onderzoek. "Tijdens het onderzoek werd ontdekt dat EIP-investeerders passief rente op digitale activa konden verdienen door die activa aan Nexo uit te lenen." 

“Nexo behield volledige discretie over de inkomstengenererende activiteiten die worden gebruikt om rendement voor investeerders te genereren. Het bedrijf bood en promootte het EIP en andere producten aan investeerders in de VS via zijn website en socialemediakanalen, waarbij in sommige gevallen werd gesuggereerd dat investeerders een rendement van wel 36% konden behalen”, aldus NASAA.

In een tweet van 19 januari had Nexo naar zijn 288,600 volgers getweet dat ze een definitieve mijlpaal hadden bereikt met de SEC en NASAA. De verklaring verduidelijkte verder dat de Amerikaanse federale toezichthouders niet beweerden dat het bedrijf zich schuldig had gemaakt aan fraude of misleidende handelspraktijken.

De SEC verklaarde dat de commissie bij de schikkingsonderhandelingen rekening heeft gehouden met de mate van samenwerking en de herstelmaatregelen die Nexo onmiddellijk heeft genomen om hun tekortkomingen aan te pakken. 

SEC-voorzitter Gary Gensler zei:

"We hebben Nexo beschuldigd van het niet registreren van zijn crypto-uitleenproduct voor de detailhandel voordat het aan het publiek werd aangeboden, waarbij essentiële openbaarmakingsvereisten werden omzeild die bedoeld waren om investeerders te beschermen."

Gensler vervolgde: “Naleving van ons beproefde openbare beleid is geen keuze. Waar crypto-bedrijven zich niet aan houden, zullen we de feiten en de wet blijven volgen om hen ter verantwoording te roepen. In dit geval stopt Nexo onder andere met zijn niet-geregistreerde leningproduct voor alle Amerikaanse investeerders.

Hoewel het bedrijf de bevindingen van het SEC-onderzoek niet toegaf of ontkende, kwam de Nexo-schikking voort uit een staakt-het-en-ophouden-bevel dat het bedrijf verbood om bepalingen van de Securities Act van 1933 te overtreden. 

NASAA legde uit dat het onderzoek werd uitgevoerd door ten minste 17 afzonderlijke toezichthouders op staatseffecten, die instemden met de voorwaarden in de schikking.

Problemen met de naleving van regelgeving waarmee cryptobedrijven in de VS te maken hebben, zijn belangrijk, omdat ze dienen als herinnering dat ze onderworpen zijn aan dezelfde wetten als traditionele financiële instellingen. Het toezicht op en het toezicht op cryptobedrijven door toezichthouders zal alleen maar toenemen, en andere cryptobedrijven moeten mogelijk hun eigen nalevingspraktijken herzien.