Hoe technologie kan helpen bij nalevingsbewaking (Brad Shrum)

Legacy-complianceprogramma's hebben moeite om bij te blijven in de snel veranderende omgeving van vandaag, en recente onderzoeken tonen aan dat complianceteams tot het uiterste worden gedreven. Helaas voor de meeste teams komt er geen versterking. Gelukkig is er moderne technologie beschikbaar om procedures te stroomlijnen en efficiënte nalevingsprogramma's op te zetten. 

In deze blog zullen we onderzoeken hoe moderne technologie kan helpen bij het monitoren van de naleving van investeringsvereisten. Met de juiste tools kunnen organisaties zelfs in de meest tumultueuze markten gedijen.  

Automatiseer toezicht 

Naarmate portfolio's steeds complexer worden, kan het een uitdaging zijn om alle relevante regels en vereisten samen te voegen, laat staan ​​de afgestemde gegevens over uw portfolio's, om te evalueren. Het hebben van een systeem om al uw investeringsgegevens dagelijks samen te voegen en op elkaar af te stemmen en dit te gebruiken om investeringsmonitoring te automatiseren, kan teams kostbare tijd en middelen besparen, terwijl de kans op menselijke fouten wordt verkleind.  

Moderne technologie kan naleving een fluitje van een cent maken door gebruikers binnen een dag automatisch op de hoogte te stellen van eventuele schendingen in hun portfolio. Meldingen kunnen gebruikers zelfs informeren over kredietgebeurtenissen, het volgen van winst-/verliesdoelen op portefeuilleniveau en wettelijke vereisten die buiten uw beleggingsbeleid vallen. Met de juiste software krijgt u eenvoudig toegang tot alle relevante compliancegegevens vanuit één uitgebreid dashboard en kunt u zelfs op maat gemaakte rapporten maken om met slechts een paar klikken uw compliancestatus te onderzoeken en verder inzicht te krijgen. 

Zorg voor gemoedsrust over gegevens 

Technologie kan gemoedsrust bieden door regelmatig, zelfs dagelijks, automatisch gegevens te aggregeren en te valideren. Bedrijven kunnen vertrouwen op grondig geteste software om hoogwaardige portfoliogegevens en compliance-informatie te garanderen. 

Bovendien bieden regelmatig beoordeelde en getoetste gegevens van derden een onafhankelijke evaluatie en kunnen deze worden gecombineerd met gegevens die specifiek zijn voor uw organisatie in één systeem om een ​​consistente, nauwkeurige nalevingscontrole te garanderen.   

Geef een nauwkeurige en actuele nalevingsstatus 

Tegenwoordig is het niet goed genoeg om te werken met data die enkele weken achterloopt. Op de vraag naar de huidige nalevingsstatus moeten teams voorbereid zijn met een antwoord.   

Toegang krijgen tot de meest nauwkeurige en actuele informatie is niet zo moeilijk als in het verleden. Geautomatiseerde software kan compliance-informatie dagelijks bijwerken om ervoor te zorgen dat gebruikers de antwoorden hebben op alle vragen over de huidige compliance-status. In plaats van weken te wachten tot het team gegevens heeft verzameld en rapporten heeft gemaakt, kunnen leiders nu direct toegang krijgen tot de rapporten die ze nodig hebben voor hun volgende bestuursvergadering.  

Geautomatiseerde monitoring zorgt voor een snellere identificatie van mogelijke schendingen van het beleid, waardoor nalevingsteams meer tijd hebben om schendingen te onderzoeken en te beoordelen voorafgaand aan periodieke rapportage. Dit stelt hen in staat om problemen die een valse overtreding veroorzaken te corrigeren of de redenering voor een bekende/geaccepteerde overtreding te documenteren als dat nodig is. 

Geef stroom aan de gebruiker 

Technologie geeft gebruikers de mogelijkheid om het potentieel van hun gegevens te ontsluiten met aangepaste rapporten, meldingen en meer. Door veel van de handmatige nalevingsprocessen te automatiseren, kunnen gebruikers hun technologie afstemmen op hun zakelijke behoeften. 

Bovendien kunnen aanpasbare compliance-oplossingen worden geconfigureerd, zodat elk lid van het team toegang heeft tot de unieke tools die ze nodig hebben in hun dagelijkse werk. Bij juist gebruik bieden softwareoplossingen ongeëvenaarde mogelijkheden voor nalevingsbewaking en -rapportage. 

Softwaresystemen kunnen ook functionaliteit bieden waarmee nalevingsteams hun eigen resoluties, notities en documentatie kunnen invoegen en onderhouden. Deze systemen kunnen volledige auditondersteuning bieden en zelfs aspecten van nalevingsbewaking binnen enkele dagen na een beleidsupdate bijwerken om meer flexibiliteit en controle mogelijk te maken. 

Voldoen aan de wettelijke vereisten 

Wettelijke vereisten veranderen voortdurend, maar technologie kan helpen om alle relevante informatie bij te houden. Geautomatiseerde tracking van regelgeving kan ervoor zorgen dat de portefeuille compliant blijft, ongeacht welke veranderingen zich voordoen. 

Het implementeren van een oplossing om de wettelijke vereisten bij te houden, kan uw bedrijf kostbare tijd en middelen besparen. Updates van begeleiding kunnen naadloos in uw rapporten worden geïntegreerd, zonder enige verstoring van uw workflow. 

• Door SEO aangedreven content en PR-distributie. Word vandaag nog versterkt.
• Platoblockchain. Web3 Metaverse Intelligentie. Kennis versterkt. Toegang hier.
• Bron: https://www.finextra.com/blogposting/23643/how-technology-can-help-compliance-monitoring?utm_medium=rssfinextra&utm_source=finextrablogs