証券取引委員会(SEC)は、今年の市場参加者の審査の優先事項として暗号資産を挙げています。 「市場のボラティリティが高まっているこの時期に、私たちの優先順位は、暗号資産などの新たな問題に焦点を当てるように調整されています」とSEC審査部の関係者は述べています。
SEC審査の優先事項の中の暗号資産
証券取引委員会の審査部門 公表 その年次試験の優先順位は水曜日です。 暗号は、今年のレポートで強調されている最優先事項のXNUMXつです。
審査部門は、SECの全国審査プログラムとそのウェブサイトの詳細を実施し、その使命は「投資家を保護し、市場の完全性を確保し、リスクに焦点を当てた戦略を通じて責任ある資本形成を支援することです」と付け加えています。
SECのGaryGensler会長は、審査の優先順位は、SECが登録者(投資顧問、ブローカーディーラー、自主規制機関、清算機関など)に「警戒をもって対処、管理、軽減する」ことを期待する主要なリスク領域を特定すると説明しました。
試験部門の代理ディレクターであるリチャード・ベストは次のようにコメントしています。
市場のボラティリティが高まっている現在、私たちの優先順位は、暗号資産や情報セキュリティの脅威の拡大などの新たな問題に加えて、個人投資家の保護など、SECの使命の一部であるコア問題に焦点を当てるように調整されています。
Examination Prioritiesレポートには、XNUMXつの「重要な重点分野」がリストされており、「新しいテクノロジーと暗号資産」はそのXNUMXつです。 その他は年金基金です。 環境、社会、ガバナンス(ESG)への投資。 行動基準; 情報セキュリティと運用の回復力。
暗号資産に関して、SECは、次のように説明しています。プログラム。」 証券ウォッチドッグは次のように詳しく説明しました。
暗号資産に従事する市場参加者の検査は、そのような資産の保管の取り決めを引き続き検討し、暗号資産の提供、販売、推奨、アドバイス、および取引を評価します。
「さらに、投資信託とETF(上場投資信託)の調査を実施し、ポートフォリオ管理と市場リスクに関するコンプライアンス、流動性、運用管理などを評価するために、暗号資産へのエクスポージャーを提供します」とレポートの詳細。
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