RPAコンプライアンス：コンプライアンスにおけるロボットプロセス自動化について知っておくべきことすべて

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コンプライアンスの状況は、時間とともにますます複雑になっています。 規制環境の絶え間ない変化、コンプライアンス対策の理解の欠如、限られたテクノロジー機能、妥協のないインターネット制限が、企業が強力なコンプライアンス対策を求めている主な理由です。

さらに、コンプライアンスは時間の経過とともにますます高度になり、企業がコンプライアンスを遵守することはより困難でコストがかかるものになっています。 銀行の規制コストは、昨年、銀行収益の4％から10％に上昇しました。 現在、コンプライアンス管理を成功させるには、自動化優先の戦略またはロボットの使用が最適です。

この記事では、RPAとは何か、RPAがビジネスコンプライアンスにどのように役立つか、その利点は何か、RPAをビジネス組織に効果的かつ効率的に実装する方法についてすべて説明します。 始めましょう。

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RPA（Robotic Process Automation）とは何ですか？

RPAはの略です ロボットプロセス自動化 誰でもデジタル操作を自動化できるソフトウェアテクノロジーです。

RPAを使用すると、ソフトウェアユーザーは、ルールに基づいてビジネスオペレーションを学習、模倣、実行できるソフトウェアロボット、つまり「ボット」を開発できます。 ユーザーは、人間のデジタルアクションを監視することにより、RPA自動化を使用してボットを構築できます。

つまり、ボットに何をさせたいかを示してから、ボットに任せてください。

Robotic Process Automationソフトウェアボットは、RPAボットが100時間ノンストップではるかに高速に、XNUMX％の精度と精度で動作できることを除いて、人間と同じ方法で任意のアプリケーションまたはシステムと対話できます。

コンプライアンスとは何ですか？ 自動化はどこで役立ちますか？

簡単に言うと、コンプライアンスには、データの整合性、データのセキュリティ、および従業員と顧客のプライバシーを保護するために、法律、ポリシー、および規制を順守することが含まれます。 部門や業界が異なれば、コンプライアンスの課題も異なります。

政府の義務と社内の企業ポリシーは、最も一般的なXNUMXつのタイプのコンプライアンスです。 以下は、業界/事業領域ごとの一般的な政府のコンプライアンスの例です。

• ヘルスケア –政府のコンプライアンス法は、医療機関に患者情報の保護を要求することにより、患者のプライバシーを保護します。 スケジューリング、請求、記録管理、リモートケア、ドキュメントのデジタル化、およびデータ入力は、自動化の重要な領域です。
• バンキング – Equal Credit Opportunity（ECO）は、貸し手が信用申請者を差別することを禁止し、信用情報を収集および評価するための手順を確立し、信用が拒否された場合は書面による通知を義務付けます。 顧客のオンボーディング、レポート作成、貿易金融、銀行照合、およびアプリケーション処理はすべて、この領域の自動化にとって重要な領域です。
• 保険および金融サービス –連邦グラム・リーチ・ブライリー法（GLBA）は、金融機関とその関連会社が顧客と消費者の個人情報を保護する方法を規定しています。 現金への見積もり、支払いへの調達、報告への記録はすべて、財務を自動化できる分野です。
• すべての業界の雇用主は、差別禁止法の下で、人種、肌の色、性別、民族、ハンディキャップ、または年齢に基づく不利な雇用措置を採用することを禁じられています。 従業員情報の追跡と更新、オンボーディング、業績管理、給与はすべて自動化が役立つ分野です。

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RPAはコンプライアンスにどのように役立ちますか？

自動化により、さまざまな業界の企業が世界クラスのコンプライアンスを達成できます。

ロボットがビジネス手順を学習すると、毎回同じ方法で100％の精度でそれを繰り返し、企業が全面的に高レベルのコンプライアンスを維持できるようにします。

組織はRPAを使用して、堅牢で一流のコンプライアンス手順を開発できます。 自動化は新しいレベルの制御を提供し、企業が社内の事業運営を追跡および制御できるようにします。 これらのログはいつでもチェックおよび監視できるため、企業はコンプライアンスの問題が発生した場合に迅速に対処できます。

ロボットは、ロボットとロボットが対話する人間のすべての活動を記録し、コンプライアンス監査の際に監査人がいつでもアクセスできる100％正確な監査証跡を企業に提供します。

コンプライアンスにおけるRPAの利点は何ですか？

RPAが組織に利益をもたらすいくつかの方法は次のとおりです。

1）より良いコンプライアンス管理

RPAをインストールすると、コンプライアンス運用の多くの領域を改善できます。 たとえば、多くのソースからデータを取得して集約するRPAの機能は、膨大な量のデータの収集、合成、および要約に費やされる時間を削減することにより、規制報告の効率を向上させることができます。

RPAを使用すると、自動化アクティビティに準拠していることを確認しながら、企業のルール、手順、およびプロセスのポリシーを簡単にマッピングできます。

2.生産性の向上

従来、コンプライアンスチームは、一連の個別のテストを実行して、業務が特定の規則、法律、規制に準拠しているかどうかを確認し、必要に応じて内部ポリシーを変更する必要があります。

これらのテストの数千は、大手企業によって実行される必要があります。 各テストには、計画、文書/証拠の収集、テストの実行、およびレポートが必要です。

RPAの実装は、監視やテストなどの反復的で手動のタスクを自動化することにより、従業員の関与を強化できます。 その結果、従業員のタスクは、品質保証や判断に基づく監視とテストなどに再び焦点を当てることができます。

3.監査可能性の向上

監査はいつでも行われる可能性があり、スタッフの活動を追跡することが重要です。 ただし、この監視は人為的ミスが原因で発生する可能性があり、企業は正確な結果を得ることができない場合があります。

一方、ロボットまたはRPAは、すべてのアクションをアクティビティログに保存し、どの手順が完了したか、例外がいつどのように生成されたか、および従業員が問題を解決するためにどのように介入したかを適切に表示する監査証跡を企業に提供します。

さらに、RPAは、コスト削減、品質改善、および従業員満足度の向上に役立ちます。 組織は、コンプライアンスを自動化することで、法的懸念を排除し、訴訟や罰金を回避できます。

組織は、コンプライアンスを保証し、法的責任を遵守することにより、日常業務を強化する内部セーフガードを組み込むこともできます。 RPAは、顧客と従業員の定着率を向上させることにより、企業が安全な職場環境を構築するのにも役立ちます。

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RPAに関連するコンプライアンスプロセスは何ですか？

一般に、非常に反復的な手順は、RPA自動化の見通しです。

データ入力とデータ検証はXNUMXつの例ですが、ボットは、レポートの作成と配布、顧客への電子メール送信、請求書の送信、給与の管理、予定の整理などにも使用される可能性があります。

ロボットプロセスオートメーションが大きな助けを提供できる内部コンプライアンスには、次のようなさまざまなタスクがあります。

• Robotic Process Automationアクティビティを構築して、データを収集し、監査をさらに評価するリスク評価ツールに情報を入力することができます。 ボットを使用すると、この収集と評価を無期限に実行でき、その結果、継続的なリスク評価と監査計画が作成されます。 出力は、推奨事項を作成するようにプログラムし、優先順位のスケジューリングやスキルベースの割り当てなどのルールに基づいてコンプライアンススケジュールを提案するように構成できます。
• さらに、自動テストとその例外をコントロールの所有者に提供して、最も基本的なチェックを行うことができます。 テストの最終的な目標は、方程式から監査を排除することです。 たとえば、Robotic Process Automationのタスクが会社によって保持され、ボットがコントロールとしてテストされる場合があります。
• レポート、および是正措置の更新のリマインダーは、自動化と自動配布のためにコーディングできます。

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内部コンプライアンスを支援するためのロボットプロセス自動化の5つの最大の機会

1.分析データの収集とクレンジング

RPA Center of Expertise（CoE）は、カスタム分析用のデータを生成および標準化するだけでなく、フィールドの完全性、重複、有効性などの自動チェックを含む、内部および外部の監査人用のデータをプルできます。 その結果、内部コンプライアンスは、データの調整と取得に時間を費やす必要がなくなります。

2.リスク評価

ボットは、年次リスク評価プロセスのデータ収集および分類段階の自動化を支援できます。 彼らは、参加者から早期の意見を入手し、主要な傾向を特定することによってこれを達成します。 これにより、対面での話し合いで傾向分析に焦点を当て、組織の懸念事項を深く掘り下げることができます。

3.人口管理

ボットは、サンプリング中のデータ母集団の処理と、コントロールの標準的な証拠のための最初の証拠収集に役立ちます。 自動化されたボットは、人間よりも効率的かつ正確に実行できることを忘れないでください。 これは、何百ものステートメントペーパーを調べるなど、多くの処理時間を必要とする大規模な集団を処理する場合に非常に役立ちます。

4.自動化を制御します

ボットは、特にチケットとフィールドが日常的に使用される標準化されたセクションで、制御テストを実行できます。 これらの定期的なチェックマークを完了するために、内部監査は不要になりました。

5.内部監査のためのプロジェクト管理オフィス（PMO）エリア。

RPAは、次のような多くの分野で役立ちます。

• 未解決のアイテムの特定、フォローアップメールの送信、ステータスの追跡など
• プロジェクト計画または年次監査計画に関連する進捗状況の監視（RPAを使用してプロセス内のKPIを監視できます）
• レポートの自動化–レポートテンプレート、監査委員会のスライドなど

内部コンプライアンスにおける価値の推進に対するRPAの影響

強化されたカバレッジ

内部コンプライアンスの専門家は、ボットに分析全体を管理および推進させることで、膨大なデータ母集団の分析に必要な時間やFTEを増やすことなく、組織全体で追加のカバレッジ（より多くのデータ、トランザクションなど）を受け取ることができます。 RPAを使用すると、チームはデータ/トランザクションの外れ値を特定し、それらに焦点を当てることもできます。

節約された時間とお金は、より付加価値の高い相互作用に向けることができます。

RPAは、会社や外部の監査人と絶えず関与し、調整する内部コンプライアンスチームにとって特に有益です。 内部コンプライアンスは、監査の自動化のおかげで、証拠収集やサンプル収集などの外部コンプライアンス操作のサポートから、ビジネスでの運用レビューに注意を移すことができます。

部門のパフォーマンスに関する情報へのオンデマンドアクセス

レポートとプロジェクト追跡の自動化により、計画と個々のKPIの両方の観点から、パフォーマンスをオンデマンドで可視化できます。

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コンプライアンスのためのRPAユースケース

リスク監視、リスク管理、およびリスク報告は、RPAが使用される領域です。

以下は、組織全体で多くのRPAが採用されている特定のユースケースの一部です。

マネーロンダリング防止（AML）アラート

マネーロンダリング防止の警告を調査して対処するためのプロセスの大部分は手動または半自動で行われるため、RPAは実行可能なオプションになります。

KYCのオンボーディング

顧客を知るオンボーディングプロセス中に、多数の内部システムおよび外部ソースからの多様なデータを接続することは、困難な取り組みです。

RPAは、このドメインでも役立つ可能性があります。 たとえば、これらのロボットは、証券取引委員会（SEC）などの規制機関や、FBIやインターポールなどの法執行機関からデータを収集および取得したり、オンボーディングプロセスを支援したりできます。 さらに、RPAは、ドキュメントの収集や検証など、KYCプロセスでいくつかの銀行によって使用されています。

内部および外部の報告

多くの銀行では、データを取得して内部および外部の規制レポートを作成するプロセスは、主に手動で行われます。 たとえば、毎日の流動性カバレッジと延滞レポートは、銀行で手動で作成されることが多く、RPAを使用して自動化できます。

限界管理

リスク担当者は、制限管理プロセスの一環として、制限違反または違反を評価してクローズします。 解決には、複数のソースからの手動データ同化と判断に到達するための手動分析が必要であるため、コグニティブRPAソリューションは、データ同化と機械学習アプローチにRPAを利用して意思決定を支援することにより、制限管理プロセスを支援できます。

和解

調整は銀行業務の多くのレベルで発生し、内部および外部の管理レポートの大きな部分でもあります。 ただし、特にデータの収集と準備における調整操作のほとんどは、本質的に手動で行われるため、RPAの恩恵を受ける可能性があります。

住宅ローンの修復

特に住宅ローンは、個人向け貸し手の収益のかなりの部分を占めています。

これらの修復シナリオでは、銀行と規制当局の両方が、クライアントとのやり取りが責任を持って管理されることを保証したいと考えています。 現在、金利の使用、延滞金の過大請求/控除の計算、または均等分割払い（EMI）の控除、または顧客の苦情の処理などの慣行には、多大な労力と精度が必要です。

また、膨大な量のため、クライアントの払い戻しや変更の範囲を決めることから始まるすべての修正段階を完了するには、数か月かかる場合があります。

RPAは、精度を維持しながらすべてのプロセスを自動化することにより、これらの問題を解決できます。

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反復的な手動タスクを自動化したいですか？ 効率を高めながら、時間、労力、お金を節約しましょう！

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内部コンプライアンスでRPAを実装するための方法論

1.自動化するプロセスのリストを作成します。

RPAは、多くのビジネスプロセスには適していません。 代わりに、企業は最適なプロセスを選択し、複雑さや投資収益率などの要因に基づいてそれらに優先順位を付けるための戦略を考案する必要があります。 次に、これらのアクティビティの自動化がどのように表示されるか、それが何を達成するか、それが使用されるビジネスコンテキスト、および将来のビジネスオペレーションまたは全体的な自動化の旅にどのように適合するかを検討します。

2.実現可能性分析を実行します

各プロセスの実現可能性分析を実行して、自動化できる量を決定します。

これは、プロセスの調査と技術的な実行可能性の判断を含むXNUMX段階のプロセスです。 この評価は、運用ユーザー、SME（Subject Matter Expert）、およびRPAエキスパートが実行する必要があります。

3.必要な調整を行います

実現可能性評価調査に基づいて、手順が計画どおりに構造化、標準化、最適化、記録、または実装されていないかどうかを判断します。 この時点で、プロセスの再最適化と再構築を試みてください。

4.ユーザーの声を収集します

ユーザーストーリーは、エンドユーザーの観点から構築されるアプリケーションの側面を定義します。 これは、ユーザーのすべてのニーズを詳細に網羅しています。 自動化される各操作の完全な説明を取得することも重要です。 この情報に基づいて、開発チーム向けに定義されたRPAプロセスを含むプロセス記述ドキュメントを作成します。

5.開発手順を開始します

生成されたRPAワークフローに応じて、開発プロセスはこのステップから始まります。 開発者は、UiPath、Blue PrismなどのRPAツールを使用して、自動化されたスクリプトとプログラムコードを生成します。 各RPAソリューションには独自の機能セットがあるため、企業は目的に合った適切なツールを選択する際に非常に細心の注意を払う必要があります。

6.RPAプロセスの検証

広範囲にわたるテストを実施して、考えられるすべてのシナリオでパフォーマンスを調べ、手順の実行時に障害を特定します。 潜在的なパフォーマンスまたはバグの問題を開発チームに送信して解決してください。

7.再確認して展開します

開発チームが最初のテストと問題を修正したら、結果を再確認し、RPAソリューション全体を展開します。

よくあるご質問

RPAシステムが準拠していることを確認するには、どのような手順を実行する必要がありますか？

1. 重要なデータと特権クレデンシャルをスクリプトやその他の脆弱な領域から暗号化された中央の場所に移動します。
2. RPAボットに最低レベルの特権を適用し、安全なアプリケーションまたはデータソースへのアクセスを必要とする特定のタスクを完了することが絶対に必要な場合にのみ特権アクセスを付与します。
3. RPA管理者によって絶えずレビューされる複雑な資格情報を使用し、疑わしいアクティビティについてRPAプロセスを分離および監視することにより、RPAテクノロジーへの安全なアクセスを実現します。
4. これらのいずれかが発生した場合にすべてのアクティビティを停止するアラートを作成します。

RPAの実装におけるいくつかの課題は何ですか？

• RPAに対する誤った期待
• 間違ったツールを使用する
• 経験の浅いRPAパートナーとの協力
• ROIを計算できない
• RPA実装の間違ったプロセスを特定する
• 技術的および運用上の問題
• 完全なエンドツーエンドのプロセスの手前で停止する
• リーダーシップからのサポートの欠如
• 熟練したチームの不足
• ワークロードのシフトに備えて労働力を準備する

RPAと従来の自動化ソリューションの違いは何ですか？

「学習能力」は、ロボットプロセスの自動化と従来の自動化を区別する主な要因です。

ボットの学習アルゴリズムは、誤検知の数を最小限に抑え、時間の経過とともにより正確な結果を提供します。 ただし、ロボットプロセス自動化の真の利点は、自動化がより正確になるにつれて得られる効率の向上にあります。

RPAを実装する前の重要な考慮事項は何ですか？

RPAを実装する前に、次のようないくつかの点に注意する必要があります。

1.自動化のビジョンと戦略を詳細に定義します。 これを行うには、次のような手順を探します。

• 明確に定義された投資収益率（ROI）（ROI）
• 会社が重要なビジネスに直面している分野に関連する
• 信頼性が高く、高いデータを取得する
• それらはルールベースであり、全体を通してほぼ一貫していますか
• それらは時間がかかり、人為的ミスを起こしやすいですか？

2.役割、責任、および構造を定義することにより、自動化のための最も実行可能なテストと手順を特定します。

3.設計と展開方法を承認するための標準化されたドキュメントとプロセスを開発します。 既存の手動手順がポリシーに準拠している、または自動化の準備ができていると思い込まないでください。 新しいシステムを導入する前に、いくつかの非効率性に対処する必要がある場合があります。

4.セキュリティチームと協力して、ボット認証メカニズムを確立し、プライバシーとデータのセキュリティ規制を策定します。

5.変更管理のプロセスと手順を明確に定義します。

6.定期的にテストおよび監視します。

同様に、RPAの実装後に考慮すべきいくつかの要因があります。 それらすべてを見てください：

1. メトリックとそれらを追跡する方法を検討してください。 たとえば、ボットの存続期間中のROIをどのように計算しますか？
2. 開発と展開が成功した後、ガバナンスを改善するために、ロボットのセンターオブエクセレンス（CoE）を確立することを検討してください。
3. ボットが意図したとおりに機能していない場合は、戦略を立ててください。

RPAは、身元調査の実施と不正の防止にどのように役立ちますか？

マネーロンダリング防止規則では、銀行は顧客の資金源が合法であることを確認する必要があります。 さらに、マネーロンダリングのリスクを評価するには、定期的なクライアントの監視とスクリーニングが必要です。 残念ながら、これらの必要かつ重要な義務はかなりの時間を消費する可能性があります。

RPAボットを使用して、各顧客のバックグラウンド、クレジット、および不正検出チェックを迅速かつ効率的に実行し、危険の兆候を警告することができます。 レポートは一元化された領域に保存できるため、必要に応じてコンプライアンスを証明できます。

コンプライアンス違反の結果は何ですか？

• 経済的影響/ペナルティ：コンプライアンス違反は高額になります。 違反が4回発生した場合の平均コストは14万ドルですが、違反の合計コストはXNUMX万ドルです。
• コンプライアンスの監査：コンプライアンス監査は、事業主やスタッフの収益を生み出す活動から時間を奪います。
• 一時停止または解雇：違反の重大度によっては、非準拠の企業が業務を停止するか、完全にシャットダウンする必要がある場合があります。

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