英国賭博委員会 は本日、UKGC ライセンシーに対して規制措置を講じたことを発表しました。 Casumoオンラインカジノサイト「カスモドットコム」を運営する。
その後、カスモは 6 万ポンドの罰金を科され、社会的責任と反マネーロンダリングの失敗を発見した UKGC による調査に続いて、広範な監査プロセスを経ることになりました。
UKGC が Casumo に対して取った措置は、2018 年に続き、このようなペナルティが事業者に科された XNUMX 番目の措置です。 彼らは£5.85のペナルティパッケージで打たれました マネーロンダリングを防止し、問題のあるギャンブラーを保護するように設計されたシステムの特定された欠陥に対して、UKGC から再び。
本日発表され、月初に下された英国の規制当局によるカスモに対する決定と措置は、Casinomeisterフォーラムの何人かのメンバーが現金化の際に苦痛な「富の源泉」チェックに耐えなければならなかった理由を説明するのにある程度役立つ可能性があります。オンラインカジノで。
賭博委員会は、カスモの社会的責任手続きが英国のライセンスを維持するために必要なものに達していない以下の分野を挙げています。
- 1.1 人の顧客が、責任あるギャンブル行為を行うことなく、XNUMX 年間で XNUMX 万ポンドを失いました。
- 65,000 番目の顧客は、責任あるギャンブル行為を行うことなく、XNUMX か月で £XNUMX を失いました。
- 76,000 番目の顧客は、責任あるギャンブル行為を行うことなく、XNUMX か月間で XNUMX ポンドを失いました。
さらに、カスモは顧客とのやり取りに関する UKGC のガイダンスを考慮に入れていなかったため、次の結果になりました。
- オペレーターは、89,000 時間で XNUMX ポンドを失った顧客に対して、責任あるギャンブルのやり取りを行っていません。
- オペレーターは、59,000 分間で 90 ポンドを失った顧客に対して責任あるギャンブルのやり取りを行っていません。
アンチマネーロンダリングの失敗
堅牢な反マネーロンダリング手順およびシステムの実行において特定された失敗には、以下が含まれます。
- 顧客は、十分な AML チェックが行われずに、多額の金額を入金することが許可されていました。
- 資金源 (SOF) チェックが不十分でした。 SOF の証拠として提示された給与明細と請求書は、銀行取引明細書 (またはその他の証拠) で裏付けられませんでした。
- 作成された銀行取引明細書は適切に評価されませんでした。 例には、顧客の口座へのクレジットのみを示す不完全な銀行取引明細書が含まれます。 顧客の銀行取引明細書の残高数値が編集されていました。
- 真正性に関する文書の不十分なチェック。
- 既知の収入、富、またはその他のリスク要因に基づいて、顧客が使用できる金額の評価または制限はありません。
- 他のギャンブル事業者からの賞金は、さらなる調査なしで SOF として受け入れられました。
- そのポリシー、手順、および管理が効果的に実施され、レビューが行われ、適切に改訂されて有効性が維持され、委員会が随時公開する適用可能な学習またはガイドラインを考慮していることを保証していません。
カスモは、6 万ポンドの罰金を支払わなければならないだけでなく、1 年 2020 月 XNUMX 日以降に行われた取引が効果的に実施されていることを確認するための監査を実施する独立監査法人を自費で任命するよう指示されました。その新しいポリシー、手順、および管理。 さらに、オペレーターは、ライセンス条件と実施基準に準拠していることを確認する必要もあります。
本日発表されたカスモに対する措置について、ギャンブル委員会のリチャード・ワトソン事務局長は次のように述べています。 「このケースは、計画されたコンプライアンス活動によってもたらされたものであり、すべてのオペレーターは、基準を引き上げることができなかった人に対して断固たる措置を取り続けることを認識する必要があります。」
ソース: https://www.casinomeister.com/gambling-news/casumo-hit-with-6m-fine-by-the-gambling-commission/