לפני כמה שבועות אני פורסם לגבי האחריות המשפטית הפוטנציאלית של פורטלי מימון. הנה, ב-20 בספטמבר 2021 הגישה ה-SEC תביעת אכיפה נגד מנפיק ומנהליו, וגם נגד פורטל המימון, TruCrowd, Inc., dba Fundanna, והבעלים שלו, וינסנט פטרסקו.
הנה קישור אל את התלונה. אם אתה לוקח את התלונה כערך נקוב - והקוראים צריכים לזכור שיש לפחות שני צדדים לכל סיפור - זה שיעור כיצד פורטל מימון יכול להיכנס למים חמים עם מנפיק מפוקפק.
הטענות נגד המנפיק ומנהליה הן פשוטות: הן לא חשפו את הרישום הפלילי של אחד המנהלים; הם השתמשו בכסף של משקיעים למטרות אישיות; הם הוליכו משקיעים שולל לגבי פרויקט נדל"ן לכאורה.
מעניינות יותר לענייננו הן הטענות נגד פורטל המימון ובעליו. ה-SEC מכנה את TruCrowd ומר פטרסקו "שומרי סף", וטוען בין היתר כי:
- TruCrowd ומר פטרסקו אפשרו להמשך ההנפקות למרות סימני אזהרה מרובים של הונאה אפשרית או פגיעה אחרת למשקיעים.
- מר פטרסקו השתתף בניסוח הטופס הלא מדויק והצהרת ההצעה.
- TruCrowd ומר פטרסקו לא הצליחו להזמין בדיקת "שחקן רע".
- מר פטרסקו התעלם מהאזהרה של עורך דין לניירות ערך.
קשה להתרחק מעמלה גדולה. אבל פעולת האכיפה הזו ממחישה שלפעמים צריך.
