Una banca da trilioni di dollari paga una multa di 2,950,000 dollari per aver mentito ai clienti e aver regolarmente addebitato prezzi eccessivi ai clienti - The Daily Hodl

Un gigante bancario con 1.80 miliardi di dollari di asset in gestione sta pagando una sanzione civile multimilionaria per aver rilasciato false dichiarazioni ai clienti e aver addebitato prezzi eccessivi ai clienti.

In un comunicato stampa, l’Autorità monetaria di Singapore (MAS) afferma di sì colpire Credit Suisse con una multa di 3.9 milioni di dollari SGD (2.90 milioni di dollari) per non aver fermato le pratiche illegali applicate dai gestori delle relazioni della banca.

L’agenzia di regolamentazione afferma che i gestori dei rapporti della banca hanno ripetutamente violato il Securities and Futures Act (SFA) di Singapore facendo pagare esplicitamente prezzi eccessivi ai clienti e omettendo determinate informazioni per coprire la cattiva condotta.

Nello specifico, il MAS si concentra sulle transazioni obbligazionarie OTC in cui i gestori delle relazioni di Credit Suisse hanno mentito sui costi coinvolti nell'esecuzione delle operazioni, portando i clienti a pagare più di quanto avrebbero dovuto.

I dipendenti hanno anche nascosto dettagli chiave che avrebbero rivelato che le tariffe erano superiori alle tariffe concordate bilateralmente.

Il MAS rileva che la banca non è riuscita a stabilire controlli interni, compreso il monitoraggio post-negoziazione, che avrebbero impedito il cattivo comportamento dei suoi dipendenti.

Il vicedirettore generale della MAS, la signora Ho Hern Shi, afferma:

“Le istituzioni finanziarie dovrebbero implementare solidi quadri e processi di governance per garantire prezzi equi e trasparenti ai propri clienti. Continueremo a coinvolgere le banche per migliorare i loro controlli in questo settore e non esiteremo a intraprendere azioni rigorose contro gli istituti finanziari che hanno violato le nostre leggi”.

In risposta, il Credit Suisse ha immediatamente liquidato la sanzione civile, ha ammesso la responsabilità e ha rafforzato i propri controlli interni.

La banca in difficoltà è stata acquisita da UBS a giugno e afferma che continuerà a operare come una "banca nella banca", mantenendo i suoi servizi e le relazioni con i clienti come al solito.

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• Fonte: https://dailyhodl.com/2023/12/30/trillion-dollar-bank-pays-2950000-fine-for-lying-to-clients-routinely-overcharging-customers/