Playbook in 5 punti della SEC per la regolamentazione: punti salienti dell'anno fiscale 2023 - CryptoInfoNet

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La Securities and Exchange Commission (SEC) ha svelato le sue attività globali e i suoi punti focali per l’anno fiscale 2023, dimostrando un forte impegno nella comprensione e nella regolamentazione del mondo in continua evoluzione delle criptovalute. In diversi dipartimenti, la SEC si concentra sulla protezione degli investitori, garantendo l’equità del mercato e rimanendo agile in risposta al frenetico mondo finanziario.

Divisione Gestione degli Investimenti (IM).

All'interno della divisione IM, l'esame accurato degli eventi del mercato globale e degli sviluppi nella sfera delle criptovalute è stato al centro dell'attenzione. Un’attenzione particolarmente forte è stata rivolta ai fondi comuni di investimento e agli ETF che puntano agli investimenti in strumenti legati alle criptovalute, sottolineando l’importanza fondamentale della tutela degli investitori. Sforzi di collaborazione con altre divisioni della SEC mirati al monitoraggio vigile delle piattaforme di trading, prestito e finanza decentralizzata (DeFi) di criptovalute, con le stablecoin che rappresentano un'area significativa di controllo.

Divisione Trading e Mercati (TM):

TM ha guidato la carica su più fronti, guidando iniziative normative per migliorare l’efficienza del mercato e la concorrenza. Le proposte del dicembre 2022 miravano ai mercati azionari da 40mila miliardi di dollari, introducendo misure come lo standard di migliore esecuzione e affrontando i vantaggi nei centri di mercato fuori borsa. Inoltre, gli sforzi normativi di TM si sono estesi al rafforzamento dell’integrità del mercato, culminando nell’adozione di regole finali relative agli swap basati su titoli e ai rating di credito ai sensi del Dodd-Frank Act.

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Divisione Finanza Aziendale (CF):

CF sta esaminando attentamente i documenti di 7,800 società pubbliche ed enti che mirano alla quotazione pubblica nell'anno fiscale 2023. L'attenzione è focalizzata sull'aumento delle IPO e delle SPAC. Vengono rilasciate dichiarazioni pubbliche sui requisiti di divulgazione, che coprono argomenti essenziali come le tensioni geopolitiche e le perturbazioni nei mercati delle criptovalute. Il CF sta inoltre esaminando l’informativa ai sensi delle nuove normative, compresi i mandati di retribuzione rispetto a quelli di performance.

Divisione Enforcement (ENF):

ENF sta studiando attivamente l’evoluzione dello spazio delle risorse crittografiche. Vengono intraprese azioni legali contro individui ed entità coinvolti nella deviazione dei fondi dei clienti, nella manipolazione dei token di governance e nell'offerta di titoli non registrati attraverso programmi di prestito basati su criptovalute. In particolare, le azioni coercitive prendono di mira anche celebrità e influencer che promuovono titoli di criptovalute senza rivelare il compenso.

Ufficio per le ispezioni e gli esami di conformità (ESAMI):

EXAMS sta dando priorità alla protezione degli investitori attraverso revisioni approfondite incentrate sul migliore interesse regolamentare e sugli standard fiduciari. Le aree chiave includono la sicurezza informatica, la resilienza operativa, le risorse crittografiche, la conformità al regolamento SCI e gli investimenti ambientali, sociali e di governance. L'emissione di avvisi per gli investitori, che trattano argomenti come i titoli di criptovalute e le truffe sugli investimenti legate ai disastri naturali, sottolinea l'impegno nell'educazione degli investitori.

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Nell’intricato mondo delle criptovalute, i piani della SEC per il 2023 sottolineano il suo impegno nell’affrontare le sfide salvaguardando gli investitori e mantenendo l’integrità del mercato.

La SEC dovrebbe essere più o meno aggressiva con le criptovalute nel 2024? Diteci cosa ne pensate.

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