Poloniex si accorda con la SEC statunitense per le vendite di titoli di asset digitali

Poloniex, una piattaforma di trading di asset digitali, ha accettato un ordine di cessazione e desistere dalla Securities and Exchange Commission degli Stati Uniti (SEC). Secondo l'ordine contenuto in a Comunicati Stampa dalla SEC, Poloniex non ha accettato le accuse e nemmeno le ha negate.

Nota per il suo giro di vite su diversi attori del mercato finanziario che contravviene alla legge sui titoli degli Stati Uniti, la SEC non ha risparmiato entità basate sulle criptovalute negli ultimi dieci anni. L'addebito su Poloniex e l'indagine della SEC nella società risale al periodo compreso tra luglio 2017 e novembre 2019 in cui lo scambio venduto la sua piattaforma all'emittente USDC, Cerchio per $ 400 milioni nel febbraio 2018.

L'accusa della SEC sostiene che Poloniex, il cui nome è stato cambiato in Polo Digital Assets sotto il suo nuovo proprietario, fosse coinvolto nella vendita di titoli digitali, rifiutandosi anche di registrare correttamente l'azienda come "National Securities Exchange".

"L'ordinanza rileva che, nonostante il suo funzionamento della piattaforma di negoziazione Poloniex, che era a disposizione degli investitori statunitensi, Poloniex non si è registrata come borsa valori nazionale né ha operato in base a un'esenzione dalla registrazione in qualsiasi momento, e la sua incapacità di farlo è stata una violazione della Sezione 5 dell'Exchange Act", ha rivelato l'annuncio della SEC.

SEC: Poloniex dà priorità al profitto rispetto alla conformità

Secondo i funzionari della SEC, Poloniex e i suoi dipendenti gestivano la piattaforma di trading dando la priorità ai profitti rispetto alla conformità. 

"Poloniex ha scelto di aumentare i profitti rispetto alla conformità con le leggi federali sui titoli includendo titoli di asset digitali nella sua borsa non registrata", ha affermato Kristina Littman, capo della Cyber ​​Unit della SEC Enforcement Division. "Poloniex ha tentato di eludere il regime normativo della SEC, che si applica a qualsiasi mercato per riunire acquirenti e venditori di titoli indipendentemente dalla tecnologia applicata".

L'accordo complessivo prevede quindi un accordo per pagare la sboccatura di $ 8,484,313, interessi di prelazione di $ 403,995 e una sanzione civile di $ 1.5 milioni per un totale di $ 10,388,309. Le presunte vittime beneficeranno di un Fondo equo che l'ordinanza ha incaricato di istituire.

Sebbene l'accordo possa risultare un'ammaccatura sulla base del capitale di Circle, l'accordo è vitale per esplorare nuove opportunità prive del giro di vite della SEC. La startup blockchain ha ancora in programma di diventare pubblica tramite un accordo di fusione della Special Purpose Acquisition Company (SPAC) secondo un precedente Coinspeaker rapporto. 

Salvo qualsiasi battuta d'arresto che questo accordo possa suscitare, Circle ha recentemente svelato i suoi piani per diventare una National Crypto Bank, una mossa che raggiungerà il gruppo per andare oltre i confini statali negli Stati Uniti. 

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