Nexo si accorda con SEC per $ 45 milioni: cosa devi sapere!

Prestatore di criptovaluta Nexo Capital ha accettato di pagare 45 milioni di dollari di sanzioni alla Securities and Exchange Commission (SEC) degli Stati Uniti e alla North American Securities Administrators Association (NASAA) per non aver registrato l'offerta e la vendita del suo Earn Interest Product (EIP).

La notizia è stata annunciata dal SEC ed NASAAA in due dichiarazioni separate il 19 gennaio. Secondo la dichiarazione della SEC, Nexo ha accettato di pagare una penale di $ 22.5 milioni e di cessare la sua offerta non registrata e la vendita dell'EIP agli investitori statunitensi. Gli ulteriori 22.5 milioni di dollari saranno pagati in multe per regolare oneri simili da parte delle autorità di regolamentazione statali.

La NASAA ha affermato nella sua dichiarazione che l'accordo in linea di principio arriva dopo le indagini sulla presunta offerta e vendita di titoli di Nexo dopo l'ultimo anno di indagini. "Durante le indagini, è stato scoperto che gli investitori EIP potevano guadagnare passivamente interessi sugli asset digitali prestandoli a Nexo". 

“Nexo ha mantenuto la totale discrezionalità sulle attività generatrici di entrate utilizzate per guadagnare rendimenti per gli investitori. La società ha offerto e promosso l'EIP e altri prodotti agli investitori negli Stati Uniti tramite il suo sito Web e i canali dei social media, suggerendo in alcuni casi che gli investitori potrebbero ottenere rendimenti fino al 36% ", ha affermato la NASAA.

In un tweet del 19 gennaio, Nexo aveva twittato ai suoi 288,600 follower di aver raggiunto una risoluzione finale fondamentale con la SEC e la NASAA. La dichiarazione ha inoltre chiarito che le autorità di regolamentazione federali statunitensi non hanno affermato che la società si fosse impegnata in frodi o pratiche commerciali fuorvianti.

La SEC ha affermato che nei negoziati transattivi la commissione ha preso in considerazione il livello di cooperazione e gli atti correttivi prontamente intrapresi da Nexo per far fronte alle proprie carenze. 

Presidente della SEC Gary Gensler disse:

"Abbiamo accusato Nexo di non aver registrato il suo prodotto di prestito crittografico al dettaglio prima di offrirlo al pubblico, aggirando i requisiti di divulgazione essenziali progettati per proteggere gli investitori".

Gensler ha continuato dicendo: “La conformità con le nostre politiche pubbliche collaudate nel tempo non è una scelta. Laddove le società di crittografia non si conformino, continueremo a seguire i fatti e la legge per ritenerle responsabili. In questo caso, tra le altre azioni, Nexo sta cessando il suo prodotto di prestito non registrato nei confronti di tutti gli investitori statunitensi "

Sebbene l'azienda non abbia ammesso o negato i risultati dell'indagine della SEC, l'accordo Nexo è arrivato sulla base di un ordine di cessazione e desistenza che vietava all'azienda di violare qualsiasi disposizione del Securities Act del 1933. 

La NASAA ha spiegato che l'indagine è stata condotta da almeno 17 regolatori di titoli statali separati, che hanno accettato i termini stabiliti nell'accordo.

I problemi di conformità normativa affrontati dalle società di crittografia negli Stati Uniti sono importanti, in quanto servono a ricordare che sono soggetti alle stesse leggi delle istituzioni finanziarie tradizionali. Il controllo e la supervisione delle società di crittografia da parte delle autorità di regolamentazione non faranno che aumentare e altre società di crittografia potrebbero dover rivedere le proprie pratiche di conformità.