In che modo la tecnologia può aiutare il monitoraggio della conformità (Brad Shrum)

I programmi di conformità legacy faticano a tenere il passo nell'ambiente odierno in rapida evoluzione e studi recenti mostrano che i team di conformità sono al limite della loro capacità. Sfortunatamente per la maggior parte delle squadre, non arrivano rinforzi. Fortunatamente, è disponibile la tecnologia moderna per semplificare le procedure e creare programmi di conformità efficienti. 

In questo blog, esploreremo come la tecnologia moderna può aiutare a monitorare la conformità degli investimenti. Con gli strumenti giusti, le organizzazioni possono prosperare anche nei mercati più tumultuosi.  

Automatizza il monitoraggio 

Poiché i portafogli continuano a diventare più complessi, può essere difficile aggregare tutte le regole e i requisiti pertinenti, per non parlare dei dati riconciliati sui portafogli, da valutare. Avere un sistema in atto per aggregare e riconciliare quotidianamente tutti i dati di investimento e utilizzarlo per automatizzare il monitoraggio degli investimenti può far risparmiare tempo e risorse preziose ai team, riducendo al contempo il potenziale di errore umano.  

La tecnologia moderna può rendere la conformità un gioco da ragazzi notificando automaticamente agli utenti eventuali violazioni nel loro portafoglio entro un giorno. Le notifiche possono persino informare gli utenti sugli eventi di credito, sul monitoraggio degli obiettivi di guadagno/perdita a livello di portafoglio e sui requisiti normativi al di fuori della politica di investimento. Con il software giusto, puoi ottenere un facile accesso a tutti i dati di conformità pertinenti da un'unica dashboard completa e persino creare report personalizzati per indagare e ottenere ulteriori informazioni sul tuo stato di conformità con pochi clic. 

Fornisci tranquillità sui dati 

La tecnologia può fornire tranquillità aggregando e convalidando automaticamente i dati su base regolare, anche giornaliera. Le aziende possono fare affidamento su software accuratamente testati per garantire dati di portafoglio di alta qualità e informazioni sulla conformità. 

Inoltre, i dati di terze parti regolarmente esaminati e contestati forniscono una valutazione indipendente e possono essere combinati con i dati specifici della tua organizzazione in un unico sistema per garantire un monitoraggio della conformità coerente e accurato.   

Fornisci uno stato di conformità accurato e aggiornato 

In questi giorni, non è abbastanza buono lavorare con dati che sono indietro di diverse settimane. Quando viene chiesto lo stato di conformità attuale, i team devono essere preparati con una risposta.   

Ottenere l'accesso alle informazioni più accurate e aggiornate non è così difficile come lo era in passato. Il software automatizzato può aggiornare quotidianamente le informazioni sulla conformità per garantire che gli utenti abbiano le risposte a qualsiasi domanda sullo stato di conformità attuale. Invece di aspettare settimane prima che il team compili i dati ed esegua i report, i leader possono ora ottenere l'accesso immediato ai report di cui hanno bisogno per la prossima riunione del consiglio di amministrazione.  

Il monitoraggio automatizzato fornisce un'identificazione più immediata di potenziali violazioni della politica, dando ai team di conformità più tempo per indagare e rivedere le violazioni prima della segnalazione periodica. Ciò consente loro di correggere i problemi che causano una falsa violazione o documentare il ragionamento per una violazione nota/accettata, se necessario. 

Fornire alimentazione all'utente 

La tecnologia offre agli utenti la possibilità di sbloccare il potenziale dei propri dati con report personalizzati, notifiche e altro ancora. Automatizzando molti dei processi manuali di conformità, gli utenti possono allineare la propria tecnologia per soddisfare le proprie esigenze aziendali. 

Inoltre, è possibile configurare soluzioni di conformità personalizzabili in modo che ogni membro del team abbia accesso agli strumenti unici di cui ha bisogno nel proprio lavoro quotidiano. Se utilizzate correttamente, le soluzioni software forniscono funzionalità ineguagliate per il monitoraggio e il reporting della conformità. 

I sistemi software possono anche offrire funzionalità che consentono ai team di conformità di inserire e mantenere le proprie risoluzioni, note e documentazione. Questi sistemi possono offrire un supporto completo per l'audit e persino aggiornare gli aspetti del monitoraggio della conformità entro pochi giorni dall'aggiornamento di una policy per consentire una maggiore agilità e controllo. 

Soddisfare i requisiti normativi 

I requisiti normativi cambiano costantemente, ma la tecnologia può aiutare a tenere traccia di qualsiasi informazione rilevante. Il tracciamento normativo automatizzato può garantire che il portafoglio sia mantenuto conforme, indipendentemente dai cambiamenti che si verificano. 

L'implementazione di una soluzione per tenere traccia dei requisiti normativi può far risparmiare alla tua azienda tempo e risorse preziose. Gli aggiornamenti delle linee guida possono essere perfettamente integrati nei report, senza alcuna interruzione del flusso di lavoro. 

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