नए विषय और सामग्री साइबर सुरक्षा, क्रिप्टो एसेट्स, आर्टिफिशियल इंटेलिजेंस, मार्केट इंटीग्रिटी, ऑफ-चैनल कम्युनिकेशंस और अन्य प्रमुख जोखिम क्षेत्रों पर एफआईएनआरए के बढ़ते फोकस पर प्रकाश डालते हैं - 9 जनवरी, 2024 को, वित्तीय उद्योग नियामक प्राधिकरण, कांग्रेस. ("FINRA") ने 2024 FINRA वार्षिक नियामक निरीक्षण प्रकाशित किया रिपोर्ट ("रिपोर्ट"), जो 2021-2023 के लिए एफआईएनआरए की पूर्व रिपोर्ट की संरचना और सामग्री पर आधारित है। इस वर्ष, रिपोर्ट में निम्नलिखित से संबंधित नई सामग्री जोड़ी गई है: क्रिप्टो परिसंपत्तियां; बाजार की अखंडता, जिसमें निश्चित आय प्रतिभूतियों में ओटीसी कोटेशन (15 के प्रतिभूति विनिमय अधिनियम ("विनिमय अधिनियम") के तहत नियम 2सी11-1934), विज्ञापित वॉल्यूम (एफआईएनआरए नियम 5210) और बाजार पहुंच नियम (नियम 15सी3-5 के तहत नियम XNUMXसीXNUMX-XNUMX) शामिल हैं। विनिमय अधिनियम); कृत्रिम बुद्धिमत्ता का संभावित प्रभाव ("ai”) फर्मों के नियामक दायित्वों पर; और पुस्तकों और रिकॉर्ड आवश्यकताओं के साथ फर्मों के अनुपालन से संबंधित विचार, जिसमें "ऑफ-चैनल संचार" के साथ-साथ प्रतिभूति और विनिमय आयोग ("एसईसी") के 2023 एसईसी नियम 17ए-4 में संशोधन और रखरखाव के संबंध में आवश्यकताएं शामिल हैं। इसके तहत इलेक्ट्रॉनिक रिकॉर्ड का संरक्षण। इसके अतिरिक्त, FINRA पिछले वर्षों की रिपोर्टों में FINRA द्वारा कवर किए गए विषयों की एक विस्तृत श्रृंखला से संबंधित नए निष्कर्ष और प्रभावी अभ्यास जोड़ता है। अंत में, रिपोर्ट का शीर्षक (पूर्व में, "एफआईएनआरए की परीक्षा और जोखिम निगरानी कार्यक्रम पर रिपोर्ट") को एफआईएनआरए के नियामक संचालन कार्यक्रमों के चल रहे एकीकरण और सदस्य फर्मों के लिए उनके अनुपालन कार्यक्रमों को मजबूत करने के लिए एक संसाधन के रूप में रिपोर्ट की इच्छित उपयोगिता दोनों को इंगित करने के लिए बदल दिया गया है। .
स्रोत: एफआईएनआरए ने 2024 वार्षिक नियामक निरीक्षण रिपोर्ट प्रकाशित की
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- स्रोत: https://spacfeed.com/finra-publishes-2024-annual-regulatory-oversight-report
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