- La Division of Enforcement (Enforcement) de la Securities and Exchange Commission des États-Unis (SEC) a annoncé qu'elle allait presque doubler la taille de son Crypto Assets and Cyber Unit, faisant de cette unité l'une des plus importantes au sein de l'Enforcement.
- La décision reflète la priorité croissante accordée par la SEC à l'application de la crypto-monnaie et de la cybersécurité.
- Les émetteurs d'actifs numériques, d'échanges cryptographiques et de plateformes de prêt, ainsi que les autres acteurs du secteur, doivent s'attendre à des enquêtes et à des mesures d'exécution plus fréquentes.
- Les entreprises publiques et les conseillers en placement doivent s'attendre à une surveillance accrue de leurs contrôles et de leurs divulgations en matière de cybersécurité, ainsi qu'à une augmentation des infractions inculpées pour des lacunes présumées dans ces domaines.
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Dans un mouvement qui exécute davantage la rhétorique de plus en plus dure de la SEC sur la crypto-monnaie et la cybersécurité, SEC Enforcement a récemment annoncé qu'il doublera presque la taille de sa nouvelle unité Crypto Assets and Cyber Unit, l'unité spécialisée qui se concentre sur l'application de la loi dans ces domaines. Ce développement est remarquable pour l'expansion spectaculaire de ce qui était déjà l'une des unités les plus en vue de la mise en application.
Alors que la crypto-monnaie et la cybersécurité ont été déclarées prioritaires pour l'application depuis la création de l'unité en 2017, la décision de la SEC d'allouer ses ressources limitées pour augmenter les effectifs de l'unité signale presque sans ambiguïté que l'application a l'intention d'augmenter le nombre d'enquêtes et d'actions d'application contre les acteurs de l'espace de la crypto-monnaie, ainsi que les entreprises publiques et les conseillers en investissement que la SEC juge avoir pris des mesures inadéquates pour prévenir et divulguer les violations de la cybersécurité. L'annonce indique également clairement que la SEC a l'intention de jouer un rôle de premier plan, sinon le premier, parmi les régulateurs et les organismes chargés de l'application de la loi dans ces domaines, notamment le ministère américain de la Justice, la Commodity Futures Trading Commission et les régulateurs des États, entre autres.
Application de la cryptographie avant et au centre
Selon l'annonce de la SEC, l'agence attribuera 20 postes supplémentaires à l'unité, qui passera à 50 postes dédiés, ce qui en fera l'une des plus grandes unités au sein de l'application. La SEC a également précisé que l'unité élargie « tirera parti de l'expertise de l'agence pour garantir la protection des investisseurs sur les marchés de la cryptographie », en mettant particulièrement l'accent sur les enquêtes sur les violations liées à :
- les offres d'actifs cryptographiques ;
- échanges d'actifs cryptographiques ;
- produits de prêt et de jalonnement d'actifs cryptographiques ;
- les plateformes de finance décentralisée (DeFi) ;
- les jetons non fongibles (NFT) ; et
- Stablecoins.
L'expansion s'inscrit dans le contexte d'une application déjà vigoureuse de la cryptographie et d'une série de déclarations publiques du président de la SEC, Gary Gensler, soulignant la nécessité d'une réglementation plus stricte des acteurs de l'industrie. Comme le note le communiqué de presse de la SEC, depuis sa création, l'Unité a intenté plus de 80 mesures d'exécution liées à des offres et des plateformes d'actifs cryptographiques prétendument frauduleuses et non enregistrées, et a obtenu plus de 2 milliards de dollars d'allégements monétaires.
Les récents commentaires de Gensler montrent clairement que la SEC reste très préoccupée par ce qu'elle perçoit comme un manque continu de protection pour les investisseurs en crypto. En septembre 2021 interview des Washington post, par exemple, il a comparé les stablecoins à des "jetons de poker au casino" et a signalé son intention de déployer les "autorités robustes" de la SEC pour régner à la fois sur les stablecoins en particulier et sur les marchés des crypto-monnaies plus généralement. Gensler a réitéré ce point de vue lors de la conférence annuelle de la Penn Law Capital Markets Association en avril de cette année, notant que les pièces stables en particulier "soulèvent trois ensembles importants de questions politiques" justifiant un examen plus approfondi par la SEC : (1) "des considérations de politique publique concernant la stabilité financière et la politique monétaire" ; (2) « des questions sur la façon dont ils peuvent potentiellement être utilisés pour des activités illicites » ; et (3) « problèmes de protection des investisseurs ». En décrivant la troisième considération politique, Gensler s'est dit préoccupé par le fait que "les trois plus grandes pièces stables ont été créées par les plateformes de négociation ou de prêt elles-mêmes", ce qui, à son avis, pose "des conflits d'intérêts et des questions d'intégrité du marché qui bénéficieraient d'une plus grande surveillance".
On peut s'attendre à ce que l'accent mis par l'agence sur la cryptographie s'intensifie encore à la suite de la Crise de mai 2022 du stablecoin de crypto-monnaie TerraUSD et de son jeton sœur, Luna - un événement qui a anéanti la quasi-totalité de la capitalisation boursière de 40 milliards de dollars de Luna et accéléré la perte de 500 milliards de dollars de valeur dans l'économie de la crypto-monnaie. Sans surprise, Gensler et ses collègues ont doublé leur rhétorique agressive depuis le crash de Luna et TerraUSD. S'exprimant lors d'une conférence FINRA à Washington, DC le 16 mai 2022, Gensler caractérisé la crypto-monnaie comme une "classe d'actifs hautement spéculative", compte tenu de ce qu'il perçoit comme son manque de transparence sur le marché, et a plaidé pour des protections de base des investisseurs contre les clients de premier plan, la manipulation et la fraude. Quelques jours seulement avant ces remarques, la commissaire de la SEC, Hester Peirce (malgré ses critiques vocales et répétées de ce qu'elle perçoit comme la réglementation excessive de l'industrie par la SEC) Laissé entendre que "un endroit où nous pourrions voir un mouvement" en ce qui concerne les réglementations plus strictes "est autour des stablecoins".
Ces remarques ont coïncidé avec un effort plus large de la SEC pour étendre son activité d'application au-delà de l'émission d'actifs cryptographiques. En février de cette année, par exemple, l'Enforcement a apporté son première action contre une plateforme de prêt de crypto, obtenant 100 millions de dollars de pénalités contre BlockFi Lending LLC pour son offre et sa vente prétendument non enregistrées de produits de prêt crypto au détail. En mai, la SEC a déposé une action réglée contre NVIDIA Corporation pour l'omission présumée de NVIDIA de divulguer que le cryptominage était un élément important de la croissance de ses revenus matériels provenant de la vente de ses unités de traitement graphique conçues et commercialisées pour les jeux, la société acceptant une amende de 5.5 millions de dollars. Plus récemment, la SEC aurait été mener une enquête en garanties contre les délits d'initiés sur un ou plusieurs échanges cryptographiques majeurs.
Bien qu'un projet de loi du Sénat récemment déposé réduirait la compétence de la SEC sur la cryptographie, il ne semble pas que la mesure progressera dans un avenir proche. Dans l'intervalle, avec l'expansion de la Crypto Asset and Cyber Unit, nous nous attendons à ce que l'agence continue d'élargir la portée de son activité d'application.
La cybersécurité également à l'honneur
La hausse de l'application de la SEC dans l'espace de la crypto-monnaie s'est accompagnée d'une vague d'activités d'application et d'élaboration de règles dans le domaine de la cybersécurité, en particulier en ce qui concerne la question des violations de données. Au second semestre 2021, la SEC a accusé deux entreprises—Pearson plc ainsi que le Première société financière américaine—respectivement, pour avoir omis de faire des divulgations adéquates concernant les atteintes à la cybersécurité et de ne pas avoir maintenu des contrôles et procédures de divulgation adéquats en matière de cybersécurité. La SEC a également obtenu des sanctions en trois actions coordonnées contre des courtiers et des conseillers en placement enregistrés pour des défaillances présumées dans leurs politiques et procédures de cybersécurité, qui, selon la SEC, ont entraîné des prises de contrôle de comptes de messagerie qui ont exposé les informations personnelles de milliers de clients.
En outre, la SEC a proposé plus tôt cette année de nouvelles règles importantes pour les sociétés ouvertes et les conseillers en placement en ce qui concerne les contrôles et les divulgations en matière de cybersécurité. En février, l'agence règles et amendements proposés pour les conseillers en investissement, les sociétés d'investissement enregistrées et les sociétés de développement commercial qui, entre autres : exigeraient des conseillers et des fonds qu'ils adoptent des politiques et des procédures écrites comprenant des éléments spécifiques énoncés dans la règle proposée afin de faire face aux risques de cybersécurité ; obliger les conseillers à signaler les incidents de cybersécurité importants à la SEC sur un nouveau formulaire ADV-C ; et améliorer la divulgation des incidents de cybersécurité et des risques par les conseillers et les fonds aux investisseurs potentiels et actuels.
La SEC a suivi en mars avec modifications proposées aux règles pour les sociétés ouvertes qui exigeraient, entre autres, que les émetteurs divulguent des informations sur les incidents de cybersécurité dans les quatre jours ouvrables suivant la détermination que la société a subi un « incident de cybersécurité important » et exigeraient des informations à jour sur les incidents de cybersécurité précédemment divulgués. Les règles et modifications proposées fourniraient ainsi à la Crypto Assets and Cyber Unit renforcée un arsenal encore plus large pour poursuivre les émetteurs et les conseillers.
Nous continuerons à fournir des mises à jour sur ce paysage réglementaire en évolution rapide.
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