Comment la technologie peut aider à surveiller la conformité (Brad Shrum)

Les programmes de conformité hérités ont du mal à suivre le rythme de l'environnement en évolution rapide d'aujourd'hui, et des études récentes montrent que les équipes de conformité sont sollicitées jusqu'à leurs limites de capacité. Malheureusement pour la plupart des équipes, aucun renfort ne vient. Heureusement, une technologie moderne est disponible pour aider à rationaliser les procédures et à créer des programmes de conformité efficaces. 

Dans ce blog, nous explorerons comment la technologie moderne peut contribuer à la surveillance de la conformité des investissements. Avec les bons outils, les organisations peuvent prospérer même sur les marchés les plus tumultueux.  

Automatiser la surveillance 

À mesure que les portefeuilles deviennent de plus en plus complexes, il peut être difficile d'agréger toutes les règles et exigences pertinentes, sans parler des données rapprochées sur vos portefeuilles, à évaluer. La mise en place d'un système permettant d'agréger et de rapprocher quotidiennement toutes vos données d'investissement et de les utiliser pour automatiser le suivi des investissements peut faire gagner un temps et des ressources précieux aux équipes, tout en réduisant le risque d'erreur humaine.  

La technologie moderne peut faciliter la conformité en informant automatiquement les utilisateurs de toute violation dans leur portefeuille en un jour. Les notifications peuvent même informer les utilisateurs des événements de crédit, du suivi des objectifs de gain/perte au niveau du portefeuille et des exigences réglementaires en dehors de votre politique d'investissement. Avec le bon logiciel, vous pouvez accéder facilement à toutes les données de conformité pertinentes à partir d'un seul tableau de bord complet et même créer des rapports personnalisés pour enquêter et mieux comprendre votre statut de conformité en quelques clics seulement. 

Offrez la tranquillité d'esprit à propos des données 

La technologie peut apporter la tranquillité d'esprit en agrégeant et en validant automatiquement les données sur une base régulière, voire quotidienne. Les entreprises peuvent compter sur des logiciels soigneusement testés pour garantir des données de portefeuille et des informations de conformité de haute qualité. 

De plus, les données de tiers régulièrement examinées et contestées fournissent une évaluation indépendante et peuvent être combinées avec des données spécifiques à votre organisation dans un seul système pour assurer une surveillance de la conformité cohérente et précise.   

Donner un statut de conformité précis et à jour 

De nos jours, il ne suffit pas de travailler avec des données qui ont plusieurs semaines de retard. Lorsqu'on leur demande l'état de conformité actuel, les équipes doivent être préparées avec une réponse.   

L'accès aux informations les plus précises et les plus à jour n'est plus aussi difficile que par le passé. Le logiciel automatisé peut mettre à jour quotidiennement les informations de conformité pour s'assurer que les utilisateurs ont les réponses à toutes les questions sur l'état de conformité actuel. Au lieu d'attendre des semaines que l'équipe compile les données et exécute les rapports, les dirigeants peuvent désormais accéder instantanément aux rapports dont ils ont besoin pour leur prochaine réunion du conseil d'administration.  

La surveillance automatisée fournit une identification plus immédiate des violations potentielles de la politique, donnant aux équipes de conformité plus de temps pour enquêter et examiner les violations avant les rapports périodiques. Cela leur permet de corriger les problèmes causant une fausse violation ou de documenter le raisonnement pour une violation connue/acceptée selon les besoins. 

Fournir de l'énergie à l'utilisateur 

La technologie donne aux utilisateurs le pouvoir de libérer le potentiel de leurs données avec des rapports personnalisés, des notifications, etc. En automatisant de nombreux processus de conformité manuels, les utilisateurs peuvent aligner leur technologie sur les besoins de leur entreprise. 

De plus, des solutions de conformité personnalisables peuvent être configurées afin que chaque membre de l'équipe ait accès aux outils uniques dont il a besoin dans son travail quotidien. Lorsqu'elles sont utilisées correctement, les solutions logicielles offrent des capacités inégalées de surveillance de la conformité et de création de rapports. 

Les systèmes logiciels peuvent également offrir des fonctionnalités permettant aux équipes de conformité d'insérer et de gérer leurs propres résolutions, notes et documentations. Ces systèmes peuvent offrir une prise en charge complète des audits et même mettre à jour certains aspects de la surveillance de la conformité dans les jours suivant une mise à jour de la politique pour permettre une agilité et un contrôle accrus. 

Répondre aux exigences réglementaires 

Les exigences réglementaires évoluent constamment, mais la technologie peut aider à garder une trace de toute information pertinente. Le suivi réglementaire automatisé peut garantir que le portefeuille reste conforme, quels que soient les changements qui se produisent. 

La mise en œuvre d'une solution permettant de suivre les exigences réglementaires peut faire économiser à votre entreprise un temps et des ressources précieux. Les mises à jour des conseils peuvent être intégrées de manière transparente dans vos rapports, sans aucune interruption de votre flux de travail. 

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