FCA | Mars 10, 2023
Suite à un projet pilote réussi, nous étendons la surveillance de la croissance précoce et élevée, en fournissant un soutien plus étroit à 300 entreprises nouvellement autorisées d'ici la fin de 2022/23.
- Les entreprises peuvent avoir des difficultés à respecter leurs obligations réglementaires au cours des premières années suivant l'autorisation. En réponse, nous avons lancé une nouvelle approche appelée Early and High Growth Oversight. Cela fournit une surveillance renforcée pour les entreprises à mesure qu'elles s'habituent à leur statut réglementaire et les aide à comprendre leurs obligations afin qu'ils puissent respecter les normes auxquelles nous nous attendons à mesure qu'ils grandissent. Cela garantira également que nous pouvons identifier et traiter plus rapidement les dommages qui se développent dans les entreprises nouvellement autorisées.
- Courant 2021-2022, nous avons mené une enquête multi-firmes examen de 25 entreprises individuelles réglementées par la FCA qui avaient connu une croissance rapide sur une période de 3 ans. Nous avons évalué l'impact de cette croissance rapide sur leurs ressources financières et non financières. L'examen était fondé sur les plans d'affaires, les documents du processus d'évaluation de l'adéquation du capital interne (ICAAP), les plans de liquidation et d'autres documents soumis par les entreprises.
Voir: Linklaters : Crypto et DeFi : comprendre le paysage des risques et faire face à l'évolution des perspectives
- Nous avons vu que pour la plupart des entreprises :
- Leur cadre de gestion des risques et gouvernance (y compris la dotation en personnel des deuxième et troisième lignes de défense) n'ont pas suivi le rythme de la croissance de leurs activités commerciales. Bien que les pratiques de gestion des risques de ces entreprises aient pu être proportionnées au moment de l'agrément, elles n'avait pas évolué à l'échelle de l'entreprise. Cela peut entraîner un risque accru de mauvais résultats pour les consommateurs.
- Évaluation par les entreprises de l'adéquation des ressources financières n'ont pas tenu compte de la croissance de leurs activités sous-jacentes, ce qui a entraîné des évaluations des ressources financières qui n'étaient pas proportionnés à la taille, au modèle d'entreprise et aux risques sous-jacents. Cela peut affecter la résilience financière des entreprises, augmentant le risque de défaillance désordonnée de l'entreprise.
- Les plans de réduction progressive étaient inadéquats suite à la croissance rapide de ces entreprises, augmentation du risque de préjudice en cas de défaillance de l'entreprise.
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