چند هفته پیش من + نوشته شده در در مورد مسئولیت قانونی بالقوه پورتال های تامین مالی. ببینید، در 20 سپتامبر 2021، SEC علیه یک ناشر و مدیران آن، و همچنین علیه پورتال تأمین مالی TruCrowd, Inc., dba Fundanna و مالک آن، وینسنت پترسکو، اقدام کرد.
در اینجا پیوندی وجود دارد شکایت. اگر شکایت را به صورت واقعی در نظر بگیرید - و خوانندگان باید در نظر داشته باشند که هر داستان حداقل دو طرف دارد - این درسی است که چگونه یک پورتال تامین مالی می تواند با یک صادرکننده مشکوک به آب داغ برسد.
اتهامات علیه صادرکننده و مدیران آن صریح است: آنها نتوانستند سوابق کیفری یکی از مدیران اصلی را فاش کنند. آنها از پول سرمایه گذار برای اهداف شخصی استفاده کردند. آنها سرمایه گذاران را در مورد یک پروژه ادعایی املاک گمراه کردند.
برای اهداف ما جالب تر، اتهامات علیه پورتال تأمین مالی و صاحب آن است. SEC با نامیدن TruCrowd و آقای پترسکو "دروازه بان"، از جمله ادعا می کند که:
- TruCrowd و آقای Petrescu با وجود علائم هشدار دهنده متعدد در مورد احتمال کلاهبرداری یا آسیب های دیگر به سرمایه گذاران، اجازه دادند که این پیشنهادات ادامه یابد.
- آقای پترسکو در تهیه پیش نویس فرم ج نادرست و ارائه بیانیه شرکت کرد.
- TruCrowd و آقای پترسکو موفق به سفارش چک "بازیگر بد" نشدند.
- آقای پترسکو هشدار یک وکیل اوراق بهادار را نادیده گرفت.
دور شدن از یک کمیسیون بزرگ سخت است. اما این اقدام اجباری نشان می دهد که گاهی اوقات شما مجبور هستید.
